国泰君安证券股份有限公司关于
江苏金陵体育器材股份有限公司
保荐机构名称：国泰君安证券股份有限公
【资料图】
被保荐公司简称：金陵体育
司
保荐代表人姓名：顾维翰 联系电话：021-38677893
保荐代表人姓名：徐巍 联系电话：021-38677773
现场检查人员姓名：顾维翰、徐巍
现场检查对应期间：2022 年度
现场检查时间：2022 年 12 月 2 日至 2022 年 12 月 2 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：查阅公司章程和公司治理制度；查阅公司历次董事会、监事会、股
东大会会议材料；与公司部分董事、监事、高级管理人员进行访谈。
√
容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
范性文件和本所相关业务规则履行职责
√
披露义务
√
应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：查阅内部审计部门资料，包括内部审计制度、任职人员名单、工作
报告；查阅审计委员会会议材料，包括审计委员会议事规则、人员构成、会议记录
等；查阅公司内部控制评价报告；与公司部分董事、监事、高级管理人员进行访谈。
√
（如适用）
√
审计部门（如适用）
√
部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等 √
（如适用）
√
况进行一次审计（如适用）
√
委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
控制评价报告（如适用）
√
了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露管理制度、信息披露文件，核对文件内容与公司
的实际情况是否一致；与公司部分董事、监事、高级管理人员进行访谈。
√
息披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司《公司章程》、《关联交易决策制度》、《对外担保管理制度》
等内部控制制度；查阅公司董事会、监事会、独立董事、审计委员会的相关决策程
序及信息披露文件；与公司部分董事、监事、高级管理人员进行访谈。
√
者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
务
√
务等情形
√
的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅公司募集资金管理制度及相关三会文件；查阅募集资金三方监
管协议；查阅募集资金专户银行对账单；查阅公司定期报告；与公司部分董事、监
事、高级管理人员进行访谈。
√
形
√
补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或 √
者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
√
益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司及同行业上市公司披露的定期报告；与公司部分董事、监
事、高级管理人员进行访谈。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司关于承诺履行情况的公告，检查公司股东的相关承诺事项
及执行情况；与公司部分董事、监事、高级管理人员进行访谈。
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司章程、股东分红回报规划、相关决议及信息披露文件；查
阅公司重大合同、大额资金支付记录及相关凭证；与公司部分董事、监事、高级管
理人员进行访谈。
√
者风险
√
关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于江苏金陵体育器材股份有限
公司 2022 年度定期现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人： ____________ ____________
顾维翰 徐 巍
国泰君安证券股份有限公司
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