中国银河证券股份有限公司
关于广东顺控发展股份有限公司
(资料图片仅供参考)
保荐机构名称：中国银河证券股份有限公司 被保荐公司简称：顺控发展
保荐代表人姓名：王海明 联系电话：0755-82031696
保荐代表人姓名：黄钦亮 联系电话：0755-82033330
现场检查人员姓名：王海明、郭腾
现场检查对应期间：2022 年度
现场检查时间：2022 年 12 月 22 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号
——保荐业务》第 33 条所列）：访谈、现场查看、查阅和复制相关文件、凭证及
其他资料等方式
是
容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
是
范性文件和本所相关业务规则履行职责
是
披露义务
不适用
应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号
——保荐业务》第 33 条所列）：访谈、现场查看、查阅和复制相关文件、凭证及
其他资料等方式
门（如适用）
不适用
审计部门（如适用）
是
用）
是
部门提交的工作计划和报告等（如适用）
是
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 是
题等（如适用）
是
情况进行一次审计（如适用）
是
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
是
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
是
控制评价报告（如适用）
是
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号
——保荐业务》第 33 条所列）：访谈、现场查看、查阅和复制相关文件、凭证及
其他资料等方式
是
息披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号
——保荐业务》第 33 条所列）：访谈、现场查看、查阅和复制相关文件、凭证及
其他资料等方式
是
者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
是
接占用上市公司资金或者其他资源的情形
是
义务
是
务
是
务等情形
不适用
的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号
——保荐业务》第 33 条所列）：访谈、现场查看、查阅和复制相关文件、凭证及
其他资料等方式
是
情形
是
补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金 不适用
或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
是
益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号
——保荐业务》第 33 条所列）：访谈、现场查看、查阅和复制相关文件、凭证及
其他资料等方式
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号
——保荐业务》第 33 条所列）：访谈、现场查看、查阅和复制相关文件、凭证及
其他资料等方式
（八）其他重要事项
现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号
——保荐业务》第 33 条所列）：访谈、现场查看、查阅和复制相关文件、凭证及
其他资料等方式
是
或者风险
不适用
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
（此页无正文，为《中国银河证券股份有限公司关于广东顺控发展股份有限公司
保荐代表人：
王海明 黄钦亮
中国银河证券股份有限公司
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