中信证券股份有限公司、中航证券有限公司
【资料图】
关于中航光电科技股份有限公司
保荐人名称：中信证券股份有限公司、
被保荐公司简称：中航光电
中航证券有限公司
保荐代表人姓名：黄凯 联系电话：18510188504
保荐代表人姓名：杨萌 联系电话：13810115579
保荐代表人姓名：申希强 联系电话：13911207805
保荐代表人姓名：王洪亮 联系电话：15005607448
现场检查人员姓名：黄凯、申希强
现场检查对应期间：2022 年 1 月 1 日-2022 年 12 月 31 日
现场检查时间：2022 年 12 月 30 日1
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：
（1）对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；
（2）察看上市公司的主要生产、经营、管理场所；
（3）对有关文件、原始凭证及其他资料或者客观状况进行查阅、复制、记录、
录音、录像、照相；
（4）保荐人、保荐代表人认为的其他必要手段。
√
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
事宜的通知》，联合保荐机构中信证券、中航证券对中航光电 2022 年度持续督导工作通过查阅相关资料和
视频访谈方式实施了现场检查及培训工作。
√
规范性文件和本所相关业务规则履行职责
√
息披露义务
√
相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：
（1）查阅公司董事会专门委员会相关会议文件；
（2）查阅公司制定的各项内控制度、内部审计部门相关文件。
√
门（如适用）
√
部审计部门（如适用）
√
用）
√
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √
题等（如适用）
√
情况进行一次审计（如适用）
√
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
部控制评价报告（如适用）
√
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
（1）查看公司公开披露信息文件；
（2）查阅公司投资者关系活动记录表及相关文件；
（3）查阅公司信息披露的相关制度。
√
信息披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
（1）查阅公司制定的各项内控制度；
（2）查阅公司公开的信息披露文件；
（3）向相关部门人员了解公司关联交易情况及关联交易管理制度的执行情况。
√
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
义务
√
务
√
债务等情形
√
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
（1）查阅募集资金管理制度、三方监管协议；
（2）查阅募集资金流水及大额凭证；
（3）查阅公司公开的信息披露文件；
（4）对上市公司管理层进行访谈。
√
情形
√
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
√
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险
投资
√
效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：
（1）与公司财务部门负责人进行访谈了解公司经营及财务情况；
（2）查阅分析财务报告等资料；
（3）查阅同行业可比公司公开的信息披露文件。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
（1）查阅公司及各股东所作出的相关承诺及履行情况；
（2）查阅公司公开信息披露文件。
（八）其他重要事项
现场检查手段：
（1）对上市公司管理层及有关人员进行访谈；
（2）查阅公司公开信息披露文件；
（3）查阅公司分红制度等；
（4）查阅公司重大合同。
√
或者风险
√
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无。
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司、中航证券有限公司关于中航光电科
技股份有限公司 2022 年度持续督导现场检查报告》之签章页）
保荐代表人：
黄 凯 杨 萌
中信证券股份有限公司
年 月 日
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司、中航证券有限公司关于中航光电科
技股份有限公司 2022 年度持续督导现场检查报告》之签章页）
保荐代表人：
申希强 王洪亮
中航证券有限公司
年 月 日
查看原文公告
质检
推荐
