海通证券股份有限公司关于广州华立科技股份有限公司
保荐机构名称：海通证券股份有限公司 被保荐公司简称：华立科技
(资料图片)
保荐代表人姓名：雷浩 联系电话：021-23219000
保荐代表人姓名：赵鹏 联系电话：021-23219000
现场检查人员姓名：雷浩、张裕恒、蔡金羽
现场检查对应期间：2022 年度
现场检查时间：2023 年 1 月 9 日-2023 年 1 月 13 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：1、对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；
他资料或者客观状况进行查阅、复制、记录、录音、录像、照相；4、检查或者走
访对上市公司损益影响重大的控股或参股公司；5、走访或者函证上市公司的控股
股东、实际控制人及其关联方；6、保荐人、保荐代表人认为的其他必要手段。
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内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
规范性文件和深圳证券交易所相关业务规则履行职责
√
息披露义务
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相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：1、查阅内部审计部门资料，包括内部审计制度、内部报告；2、查阅
审计委员会报告等。
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门（如适用）
部审计部门（如适用）
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用）
√
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √
题等（如适用）
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情况进行一次审计（如适用）
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计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
部控制评价报告（如适用）
√
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：1、查阅公司信息披露管理制度、信息披露文件；2、核对董事会、监
事会及股东大会文件和披露的公告。
√
信息披露管理制度的相关规定
√
易网站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：1、查阅公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内
部的相关规定；2、查阅公司定期报告、关联交易明细，查阅审议关联交易的三会资
料及信息披露文件。
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或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
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义务
√
务
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债务等情形
√
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：1、查阅公司募集资金管理制度及其制定、审批相关的三会文件；2、
查阅募集资金专户银行对账单。
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等情形
√
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
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金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风
险投资
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效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司财务报表和访谈相关人员。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司定期报告，查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺。
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司定期报告、相关三会审议文件和合同，获取公司资金往来明
细，抽查相关财务凭证。
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或者风险
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相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无。
（以下无正文）
（此页无正文，为《海通证券股份有限公司关于广州华立科技股份有限公司 2022
年度定期现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
雷 浩 赵 鹏
保荐机构：海通证券股份有限公司
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关键词： 现场检查 海通证券股份有限公司 华立科技
质检
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