江苏徐矿能源股份有限公司
首次公开发行股票网上发行申购情况及中签率公告
保荐机构（主承销商）：华泰联合证券有限责任公司
(资料图片)
特别提示
江苏徐矿能源股份有限公司（以下简称“苏能股份”、“发行人”）首次公开发
行不超过688,888,889股人民币普通股（A股）（以下简称“本次发行”）的申请已获
中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2023]262号文核准。
本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向
持有上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行
（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。
发行人与保荐机构（主承销商）华泰联合证券有限责任公司（以下简称“保
荐机构（主承销商）”）协商确定本次A股发行数量为688,888,889股，回拨机制启
动前，网下初始发行数量为482,222,889股，占本次发行总量的70.00%；网上初始
发行数量为206,666,000股，占本次发行总量的30.00%。本次发行价格为人民币6.18
元/股。
苏能股份于2023年3月17日（T日）通过上海证券交易所交易系统网上定价初
始发行“苏能股份”A股206,666,000股。
本次发行的发行流程、缴款等环节敬请投资者重点关注，并于2023年3月21日
（T+2日）及时履行缴款义务。
步配售结果及网上中签结果公告》（以下简称“《网下初步配售结果及网上中签结
果公告》”），于2023年3月21日（T+2日）16:00前，按最终确定的发行价格前，按
最终确定的发行价格与获配数量，及时足额缴纳新股认购资金。网下投资者如同
日获配多只新股，请务必按每只新股分别缴款。同日获配多只新股的情况，如只
汇一笔总计金额，合并缴款将会造成入账失败，由此产生的后果由投资者自行承
担。
网上投资者申购新股中签后，应根据《网下初步配售结果及网上中签结果公
告》履行资金交收义务，确保其资金账户在2023年3月21日（T+2日）日终有足额
的新股认购资金，投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。
网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐机构（主承销商）包销。
的70%时，保荐机构（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后
续安排进行信息披露。
额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐机构（主承销商）将违
约情况报中国证券业协会备案。
网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时，自结算参
与人最近一次申报其放弃认购的次日起6个月（按180个自然日计算，含次日）内
不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购。
一、网上申购情况及网上发行初步中签率
根据上海证券交易所提供的数据，本次网上发行有效申购户数为11,420,541
户，有效申购股数为263,495,029,000股，网上发行初步中签率为0.07843260%。配
号总数为263,495,029个，号码范围为100,000,000,000 – 100,263,495,028。
二、回拨机制实施、发行结构及网上发行最终中签率
根据《江苏徐矿能源股份有限公司首次公开发行股票发行公告》公布的回拨
机制，由于网上初步有效申购倍数为 1,274.98 倍，高于 150 倍，发行人和保荐机
构（主承销商）决定启动回拨机制，将本次发行股份的 60.00%（413,335,000 股）
由网下回拨至网上。回拨后，网下最终发行数量为 68,887,889 股，占本次发行总
量的 10.00%；网上最终发行数量为 620,001,000 股，占本次发行总量的 90.00%。
回拨机制启动后，网上发行最终中签率为 0.23529894%。
三、网上摇号抽签
发行人与保荐机构（主承销商）定于2023年3月20日（T+1日）上午在上海
市浦东新区浦东南路528号上海证券大厦北塔707室进行本次发行网上申购的摇
号抽签，并将于2023年3月21日（T+2日）在《上海证券报》、《中国证券报》、
《证券时报》、《证券日报》以及经济参考网上公布网上摇号中签结果。
发行人：江苏徐矿能源股份有限公司
保荐机构（主承销商）：华泰联合证券有限责任公司
（此页无正文，为《江苏徐矿能源股份有限公司首次公开发行股票网上发行申购
情况及中签率公告》之盖章页）
江苏徐矿能源股份有限公司
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华泰联合证券有限责任公司
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质检
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