深圳市三旺通信股份有限公司
董事会审计委员会 2022 年度履职情况报告
根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规、范
(资料图片仅供参考)
性文件以及《深圳市三旺通信股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》” ）《深圳市三旺
通信股份有限公司审计委员会议事规则》等有关规定，深圳市三旺通信股份有限公司（以下简
称“公司”）董事会审计委员会成员本着客观、公正、独立的原则，恪尽职守，积极开展工作，
认真履行审计监督职责，现将审计委员会 2022 年度工作情况汇报如下：
一、 董事会审计委员会基本情况
公司第二届董事会审计委员会由 3 名成员组成，分别为独立董事赖其寿先生、独立董事金
江滨先生、非独立董事吴健先生，其中赖其寿先生担任主任委员。
二、 审计委员会会议召开情况
职意见，并对相关会议决议进行了签字确认。会议的召开程序、表决方式符合有关法律法规和
《公司章程》的相关规定，会议决议合法、有效。具体情况如下：
会议届次 召开时间 议案内容
第一届董事会审计 2022 年 1 议案一：《关于继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》；
委员会第六次会议 月4日 议案二：《关于使用闲置自有资金购买理财产品的议案》。
议案一： 《关于公司 2021 年度财务决算报告的议案》
；
议案二： 《关于公司 2022 年度财务预算报告的议案》
；
议案三： 《关于公司 2021 年年度报告及摘要的议案》
；
议案四： 《关于公司 2021 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》
；
议案五： 《关于公司 2021 年度利润分配预案的议案》
；
第二届董事会审计 2022 年 4
议案六： 《关于续聘公司 2022 年度审计机构的议案》
；
委员会第一次会议 月 11 日
议案七： 《关于公司 2021 年度内部控制评价报告的议案》
；
议案八： 《关于公司 2021 年度董事会审计委员会履职情况报告的议案》
；
议案九： 《关于公司向银行申请 2022 年度综合授信额度的议案》；
议案十： 《关于公司实际控制人为公司申请综合授信额度提供担保的议案》
；
议案十一：
《关于内审部 2021 年度审计工作报告及 2022 年度审计工作计划》。
第二届董事会审计 2022 年 4 议案一：
《关于公司 2022 年第一季度报告的议案》
；
委员会第二次会议 月 18 日 议案二：
《关于内审部 2022 年第一季度审计工作报告》。
第二届董事会审计 2022 年 6
议案一：
《关于以专利权质押担保向金融机构申请授信额度的议案》。
委员会第三次会议 月 27 日
议案一：
《关于公司 2022 年半年度报告及其摘要的议案》
；
第二届董事会审计 2022 年 8
议案二：
《关于 2022 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》；
委员会第四次会议 月 13 日
议案三：
《关于内审部 2022 年第二季度审计工作报告》。
议案一：
《关于公司 2022 年第三季度报告的议案》
；
议案二：
《关于部分募投项目延期的议案》
；
议案三：《关于修订<深圳市三旺通信股份有限公司董事会审计委员会议事规则>的
第二届董事会审计 2022 年 10
议案》；
委员会第五次会议 月 17 日
议案四:《关于修订<深圳市三旺通信股份有限公司内部控制制度>的议案》
；
议案五:《关于修订<深圳市三旺通信股份有限公司内部审计制度>的议案》
；
议案六:《关于内审部 2022 年第三季度审计工作报告》。
第二届董事会审计 2022 年 12 议案一：
《关于继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》
；
委员会第六次会议 月 25 日 议案二：
《关于使用闲置自有资金购买理财产品的议案》
。
三、 审计委员会年度主要工作情况
（一） 监督及评估外部审计机构工作
(1) 评估外部审计机构的独立性和专业性
报告期内，审计委员会与审计机构天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）
（以下简称“天
职国际”）就审计范围、审计计划、审计方法及审计执行情况进行了充分的讨论与沟通，对公
司财务报表审计工作及内控审计工作情况进行了监督及评估，对会计师事务所的专业胜任能力、
投资者保护能力、诚信状况、独立性进行充分的了解和审查。审计委员会委员认为，天职国际
为公司提供审计服务工作时，严格遵守国家相关的法律法规，独立、客观、公正地为公司提供
了优质的审计服务，体现了良好的职业道德和专业的职业素养，较好地履行了审计机构的责任
与义务。
(2) 协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通
报告期内，为保证管理层、内部审计部门与外部审计机构的有效沟通，审计委员会采取现
场沟通、电话会议等方式充分听取各方意见，协调各项工作，保证公司内外部审计机构共同发
挥审计监督职能，提高审计效率，推动年度各项审计工作的顺利开展。
(3) 对续聘审计机构的意见
审计委员会认为，天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）具备相应的执业资质和胜任能
力，在担任公司 2022 年度审计机构期间，能够遵循独立、客观、公正的职业准则，表现出良
好的职业操守，恰当发表审计意见。为保持公司审计工作的连续性和稳定性，审计委员会建议
续聘天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度审计机构。
（二） 指导内部审计工作
报告期内，董事会审计委员会认真审阅了公司的内部审计工作计划，督促内部审计机构按
照审计计划执行，评估内部审计工作的成果并对内部审计提出的问题发表了指导性意见，促进
内部审计部门有效运作。
（三） 审阅公司财务报告并对其发表意见
报告期内，审计委员会严格按照相关规定，审阅了公司季度财务报表、半年度财务报告及
年度财务报告，认为公司财务报告真实、准确、完整地反映了公司财务状况及经营成果。财务
报告的内容和格式符合中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的各项规定，公允的反映了
公司财务状况、经营成果和现金流量状况。
（四） 评估内部控制的有效性
报告期内，审计委员会按照《企业内部控制基本规范》《深圳市三旺通信股份有限公司内
部控制制度》等文件的相关要求，指导公司内审部组织开展各项内控工作，对内部审计工作的
细节和内控流程的完善提出了合理化建议，并持续优化内部控制制度。公司根据《企业内部控
制基本规范》及相关文件要求，编制了年度内部控制评价报告，未发现财务报告内部控制重大
缺陷和非财务报告内部控制重大缺陷。
（五） 监督募集资金存放与使用情况
报告期内，审计委员会对公司募集资金存放及使用情况进行了审核。认为公司募集资金存
放与使用及披露情况符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管
要求》
《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》
《深圳市三旺通信
股份有限公司募集资金管理制度》的规定，不存在违规存放和使用募集资金的情形。
四、 总体评价
行了审计委员会的职责，发挥了监督、指导和协调的作用，有效促进了公司内控体系建设和财
务规范，促进了董事会科学、规范决策和公司规范治理。
督公司的外部审计工作，指导公司内部审计工作，充分发挥审计委员会的监督、指导、审阅、
评估、协调等职能，促进公司规范运作、稳健发展，维护公司与全体股东的利益。
特此报告。
深圳市三旺通信股份有限公司
董事会审计委员会
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质检
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