证券简称：新金路 证券代码：000510 编号：临 2023—40 号
四川新金路集团股份有限公司
(相关资料图)
关于提请股东大会授权董事局办理以简易程序
向特定对象发行股票的公告
本公司及董事局全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《上市公司证券发行注册管理办法》《深圳证券交易所上市公司证
券发行上市审核规则》《深圳证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施
细则》等相关规定，四川新金路集团股份有限公司（以下简称“公司”）于
临时监事局会议，审议通过《关于提请股东大会授权董事局办理以简易程序
向特定对象发行股票的议案》，同意公司在 2022 年年度股东大会审议通过
上述议案后至 2023 年年度股东大会召开日前，以简易程序向特定对象发行
股票并办理相关事宜。具体情况如下：
一、授权具体内容
（一）确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票的条件授权董
事局根据相关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，对公司实
际情况及相关事项进行自查和论证，并确认公司是否符合以简易程序向特定
对象发行股票的条件。
（二）以简易程序向特定对象发行股票的种类、面值和数量
发行股票的种类为人民币普通股（A 股），每股面值人民币 1.00 元。
发行股票募集资金总额不超过人民币 3 亿元且不超过最近一年末净资产的
本总数的 30%。
（三）以简易程序向特定对象发行股票发行方式、发行对象及向原股东
配售的安排
本次发行采用以简易程序向特定对象发行的方式发行，发行对象为符合
中国证监会规定的证券投资金管理公司、证券公司、信托公司、财务公司、
保险机构投资者、合格境外机构投资者、合格境外机构投资者、以及符合中
国证监会规定的其他法人、自然人或其他合法投资组织，发行对象不超过
股东大会的授权与保荐机构（主承销商）协商确定。本次发行股票所有发行
对象均以现金方式认购。
（四）以简易程序向特定对象发行股票的定价方式或者价格区间及限售
期
本次以简易程序向特定对象发行股票的定价基准日为发行期首日，发行
价格不低于定价基准日前 20 个交易日公司股票均价的 80%。定价基准日前
均价=定价基准日前 20 个交易日股票交易总额/定价基准日前 20 个交易日股
票交易总量。若公司股票在定价基准日至发行日期间发生派息、送红股、资
本公积金转增股本等除权、除息事宜的，发行价格将进行相应调整。调整公
式如下：
派发现金股利：P1=P0-D
资本公积送股或转增股本：P1=P0/(1+N)
上述两项同时进行：P1=(P0-D)/(1+N)
其中，P0 为调整前发行价格，D 为每股派发现金股利金额，N 为每股送
股或转增股本的数量，P1 为调整后发行价格。最终发行价格将根据年度股
东大会的授权，由公司董事局按照相关规定根据询价结果与以简易程序向特
定对象发行股票的保荐人（主承销商）协商确定。
向特定对象发行的股票，自发行结束之日起 6 个月内不得转让。发行对
象属于《上市公司证券发行注册管理办法》第五十七条第二款规定情形的，
其认购的股票自发行结束之日起 18 个月内不得转让。
（五）募集资金用途
公司拟将募集资金用于公司主营业务相关项目及补充流动资金，用于补
充流动资金的比例应符合监管部门的相关规定。同时，募集资金的使用应当
符合以下规定：
卖有价证券为主要业务的公司；
企业新增构成重大不利影响的同业竞争、显失公平的关联交易，或者严重影
响公司生产经营的独立性。
（六）发行前的滚存利润安排
以简易程序向特定对象发行股票后，发行前公司滚存的未分配利润由公
司新老股东按照发行后的股份比例共享。
（七）上市地点
以简易程序向特定对象发行的股票将在深圳证券交易所主板上市。
（八）决议的有效期
有效期自公司 2022 年年度股东大会通过之日起至 2023 年年度股东大会
召开之日止。
二、对董事局办理本次发行具体事宜的授权
授权董事局在相关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的范围内
全权办理与以简易程序向特定对象发行股票有关的全部事项，包括但不限
于：
特定对象发行股票的条件，制作、修改、签署并申报相关申报文件及其他法
律文件；
按照有权部门的要求，并结合公司的实际情况，制定、调整和实施以简易程
序向特定对象发行股票方案，包括但不限于确定募集资金金额、发行价格、
发行数量、发行对象及其他与发行方案相关的一切事宜，决定发行时机等；
次 发行上市申报材料，办理相关手续并执行与发行上市有关的股份限售等
其他程序，并按照监管要求处理与发行有关的信息披露事宜；
和文件（包括但不限于保荐及承销协议、与募集资金相关的协议、与投资者
签订的认购协议、公告及其他披露文件等）；
内对募集资金投资项目具体安排进行调整；
宜；
管理机关及其他相关部门办理工商变更登记、新增股份登记托管等相关事
宜；
求的情形下，根据届时相关法律法规及监管部门的要求，进一步分析、研究、
论证发行对公司即期财务指标及公司股东即期回报等影响，制订、修改相关
的填补措施及政策，并全权处理与此相关的其他事宜；
会给公司带来不利后果的情形，或者发行政策发生变化时，可酌情决定对发
行方案进行调整、延期实施或撤销发行申请，或者按照新的发行政策继续办
理本次发行事宜；
授权董事局据此对发行的发行数量上限作相应调整；
次发行相关的其他事宜。
董事局提请股东大会同意董事局在获得上述授权的条件下，将上述授权
事项转授予董事长或其授权人士行使。
三、履行的审议程序
（一）审议意见
公司 2023 年第四次临时董事局会议，2023 年第二次临时监事局会议，
审议通过《关于提请股东大会授权董事局办理以简易程序向特定对象发行股
票的议案》，同意公司在 2022 年年度股东大会审议通过上述议案后至 2023
年年度股东大会召开日前，以简易程序向特定对象发行股票并办理相关事
宜，并同意将该议案提交公司 2022 年年度股东大会审议。
（二）独立董事意见
公司提请股东大会授权董事局以简易程序向特定对象发行股票并办理
相关事宜符合《上市公司证券发行注册管理办法》等有关法律、法规、规范
性文件及《公司章程》的有关规定，程序合法有效，该事项有利于公司可持
续发展，不存在损害公司及股东利益，特别是中小股东利益的情形。综上，
独立董事同意公司在 2022 年年度股东大会审议通过此议案后至 2023 年年度
股东大会召开日前，以简易程序向特定对象发行股票并办理相关事宜，并同
意将该议案提交公司 2022 年年度股东大会审议。
四、风险提示
通过简易程序向特定对象发行股票的事宜，须经公司 2022 年年度股东
大会审议通过后，由董事局根据公司的融资需求在授权期限内向深圳证券交
易所提交申请方案，报请深圳证券交易所审核并经中国证监会注册后方可实
施，存在不确定性。公司将及时履行相关信息披露义务，敬请广大投资者注
意投资风险。
特此公告
四川新金路集团股份有限公司董事局
二○二三年四月二十四日
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关键词：
质检
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