华创证券有限责任公司关于厦门安妮股份有限公司
(资料图片)
继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见
一、募集配套资金的基本情况
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核准并下发《关
于核准厦门安妮股份有限公司向杨超等发行股份购买资产并募集配套资金的批
复》（证监许可[2016]1966号），厦门安妮股份有限公司（以下简称“公司”或
“发行人”）非公开发行A股股票55,834,729股，每股发行价为人民币17.91元，
募集资金总额为人民币999,999,996.39元。
（信会师报字[2016]第310899号），经审验，截至2016年10月25日，华创证券有
限责任公司（以下简称“华创证券”或“独立财务顾问”）在广东华兴银行深圳
分行的805880100004487账号，共8家特定投资者缴付的认购资金总额人民币
（信会师报字[2016]第310900号），经审验，截至2016年10月25日，发行人本次
发行共计募集资金999,999,996.39元，扣除与发行有关的费用23,349,999.92元，
本次发行募集资金净额为976,649,996.47元。其中股本人民币55,834,729.00元，
二、募集配套资金使用情况
截至2023年6月9日，本次募投扣除发行费用后的使用情况如下：
投资项目 承诺投资总额（万元） 累计投入金额（万元） 投资进度（%）
支付收购畅元国
讯现金对价
版权大数据平台 69,814.54（注） 30,071.21 43.07
合计 80,540.19 40,796.86
注：2021年12月13日公司第五届董事会第十八次会议及2021年12月29日2021年第三次临时股东大会审
议通过了《关于募集资金投资项目延期、投资金额调整并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，同
意将“版权大数据平台”的实施期限延长到2023年12月31日。后续资金主要用于版权大数据平台的升级建
设及优质作品版权孵化，预计将继续使用募集资金47,500万元，调整后的投资总额为69,814.54万元。
（1）现金管理情况
公司第五届董事会第二十二次会议及2022年第二次临时股东大会审议通过
了《关于公司使用闲置资金购买理财产品的议案》，同意公司使用不超过38,000
万元闲置募集资金购买安全性高、流动性好、有保本约定的一年以内的理财产品，
在上述额度内，资金可以在一年内进行滚动使用。
截止2023年6月9日，公司使用暂时闲置的募集资金38,000万元购买现金管理
产品(均为结构性存款)。
（2）暂时补充流动资金情况
公司于2021年10月13日召开的第五届董事会第十六次会议审议通过了《关于
公司继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用闲置
募集资金12,000万元暂时用于补充流动资金，使用期限自公司董事会审议批准之
日起不超过12个月。公司于2022年6月16日将前述12,000万元归还并存入募集资
金专项账户，使用期限未超过12个月。至此之后公司未发生暂时补充流动资金的
情况。
第三次临时股东大会审议通过了《关于募集资金投资项目延期、投资金额调整并
将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意将“版权大数据平台”的实施
期限延长到2023年12月31日。后续资金主要用于版权大数据平台的升级建设及优
质作品版权孵化，预计将继续使用募集资金47,500万元，调整后的投资总额为
况计算届时结余30,023.04万元（含利息收入具体金额以资金转出当日银行结息
余额为准）永久补充流动资金。其中闲置募集资金暂时补流的12,000万元在2022
年10月12日到期前公司以自有资金归还到募集资金专项账户，再将其永久补充流
动资金，剩余部分由现金管理产品到期后陆续永久补充流动资金。
截止2023年6月9日，公司将相关募集资金及利息收入用于永久补充流动资金
金额为30,023.04万元，其中12,000万元暂时补流资金公司已于2022年6月16日以
自有资金归还到专户之后永久补流，其余部分来自到期的现金管理产品。
截至2023年6月9日，公司募集资金投资项目累计投入人民币40,796.86万元，
扣除永久补流的30,023.04万元后，募集资金结余42,517.24万元（包括累计收到
的银行存款利息收入、投资收益减支付银行手续费净额），其中银行存款4,517.24
万元，未到期的使用闲置募集资金购买的现金管理产品38,000万元。
三、本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的基本情况
公司本次募集资金投资项目是根据市场情况逐步进行投资建设的，本着股东
利益最大化原则，同时为提高募集资金使用效率，在确保不影响募集资金投资项
目建设情况下，公司拟继续使用不超过人民币38,000万元闲置募集资金进行现金
管理，在上述额度内，资金可以在一年内进行滚动使用，期限内任一时点的交易
金额（含前述投资的收益进行再投资的相关金额）不应超过审议的额度。
（一）现金管理目的
提高公司资金使用效率，为公司与股东创造更多的资金收益。
（二）资金来源
公司闲置募集资金。
（三）使用资金额度
公司拟使用不超过3.8亿元闲置募集资金购买理财产品，闲置募集资金可以
在股东大会审议通过后一年内进行滚动使用 ，期限内任一时点的交易金额（含
前述投资的收益进行再投资的相关金额）不应超过审议的额度。
（四）投资产品类型
拟投资的品种为安全性高、流动性好、有保本约定的一年以内的产品，产
品发行主体能够提供保本承诺；不涉及股票及其衍生产品、证券投资基金、以
证券投资为目的的委托理财产品及其他与证券相关的投资行为。
（五）决议有效期
自股东大会审议通过之日起十二个月以内有效。
（六）公司不存在变相改变募集资金用途的行为，保证不影响募集资金项目
正常进行。
四、投资风险分析及风险控制措施
（一）投资风险
险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波
动的影响。
实际收益不可预期。
（二）风险控制措施
公司将严格按照深圳证券交易所《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳
证券交易所深交所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》、
《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022
年修订）》、《公司章程》等相关规定，严格监控对用于现金管理的闲置募集资
金的使用及管理，由公司财务管理部密切跟进理财资金的运作情况，与相关业务
机构保持紧密联系，跟踪投资产品的运作情况，加强风险控制和监督，保证现金
管理资金的安全。
公司内审部门为现金管理的监督部门。内审部对公司闲置募集资金现金管理
事项进行事前审核、事中监督和事后审计。内审部负责审查闲置募集资金现金管
理事项的审批情况、实际操作情况、资金使用情况及盈亏情况等，督促财务部门
及时进行账务处理，并对财务处理情况进行核实。公司独立董事、监事会有权对
闲置募集资金现金管理事项进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
五、对公司的影响
公司坚持规范运作、防范风险、保值增值，在保证募集资金投资项目建设和
公司正常经营的情况下，使用部分闲置募集资金进行现金管理，不会影响公司募
集资金投资项目建设和主营业务的正常开展，同时可以提高资金使用效率，获得
一定的投资收益，为公司及股东获取更多的投资回报。
六、相关审核及批准程序
（一）董事会审议
公司第六届董事会第二次会议审议通过了《关于使用闲置资金进行现金管理
的议案》。
（二）监事会意见
公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的决策程序符合《深圳证券交易所
上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》、《上市公司监管指引
第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》的相关规
定，在保证流动性和资金安全的前提下，使用闲置募集资金进行现金管理有利于
提高公司闲置募集资金的使用效率，不会对公司生产经营造成不利影响，不会与
募集资金投资项目的实施计划相抵触；决策程序符合相关规定,不存在损害公司
股东及中小投资者利益的情形。
因此，同意公司使用额度不超过38,000万元的闲置募集资金进行现金管理。
（三）独立董事的独立意见
公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的决策程序符合《深圳证券交易所
上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》、《上市公司监管指引
第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》的相关规
定，在保证流动性和资金安全的前提下，使用闲置募集资金进行现金管理有利于
提高闲置募集资金的使用效率，不会对公司生产经营造成不利影响，不会与募集
资金投资项目的实施计划相抵触，不存在损害公司及股东利益的情形，审批程序
合法合规，内控程序健全。
因此，同意公司使用额度不超过38,000万元的闲置募集资金进行现金管理。
七、独立财务顾问核查意见
经核查，独立财务顾问认为：
常资金周转和公司主营业务的发展造成不利影响，未对募集资金投资项目的实施
造成重大不利影响，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。
事项，已经公司董事会审议通过，独立董事、监事会发表了明确同意意见，符合
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》、
《上
市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年
修订）》等相关规定。
不存在变相改变募集资金投资项目的情形，能够提高资金使用效率，符合公司和
全体股东的利益。
综上所述，独立财务顾问对安妮股份本次继续使用部分闲置募集资金进行现
金管理事项无异议。独立财务顾问将持续关注公司募集资金的使用情况，督促公
司履行相关决策程序和信息披露义务。
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关键词：
质检
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