国金证券股份有限公司
(资料图片仅供参考)
关于浙江联盛化学股份有限公司
部分募投项目延期的核查意见
国金证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为浙江联盛化学股份有限
公司（以下简称“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市及持续督导的保荐机
构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号—上市公
司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深
圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有
关法律法规及规范性文件的规定，对公司部分募投项目延期事项进行了审慎核查，
具体核查情况如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会于 2022 年 2 月 28 日发布的《关于同意浙江联盛
化学股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕413 号），
同意公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,700 万股，每股面值 1 元，发
行价格为每股人民币 29.67 元，募集资金总额为人民币 80,109.00 万元，扣除发行
费用 7,405.93（不含税）万元，募集资金净额为 72,703.07 万元。上述募集资金已
全部划至公司指定募集资金收款专户,天健会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2022
年 4 月 11 日对公司募集资金的资金到位情况进行了审验，并出具“天健验〔2022〕
集资金的商业银行、子公司沧州临港北焦化工有限公司分别签订了监管协议。
二、募集资金使用情况
截至 2022 年 9 月 30 日，公司募投项目基本情况如下：
单位:万元
序 项目投 累计投资总 预计项目达到预定
项目名称 投资进度
号 资额 额 可使用状态日期
用
化学品改建项目（一
期）
超纯电子化学品及生物
目（一期）
- 合 计 71,635.86 12,880.49 - -
三、部分募投项目延期的具体情况及原因
（一）部分募投项目延期的具体情况
公司基于审慎性原则，结合当前募投项目实际进展情况，在募投项目实施主体、
实施方式、建设内容、募集资金投资用途及投资总额不变的前提下，拟对上述“超
纯电子化学品及生物可降解新材料等新建项目（一期）”达到预定可使用状态日期
进行调整，具体如下：
调整前原预计项目达到预 调整后预计项目达到预
项目名称
定可使用状态日期 定可使用状态日期
超纯电子化学品及生物可降解新材
料等新建项目（一期）
注：
“超纯电子化学品及生物可降解新材料等新建项目（一期） ”原预计建设期为 2 年。上表
“原预计项目达到预定可使用状态日期”为公司首次公开发行并上市募投项目可行性研究报
告载明时间，公司首次公开发行募集资金于 2022 年 4 月到账。
（二）部分募投项目延期的原因
公司“超纯电子化学品及生物可降解新材料等新建项目（一期）”原预计建设
期 2 年。因募投项目整体工程量较大，建设周期较长，募集资金到位较晚，前期项
目投资建设主要以自筹资金为主。公司综合考虑了新冠肺炎疫情、核心设备供货周
期及安装、调试等因素，经审慎研究，决定将“超纯电子化学品及生物可降解新材
料等新建项目（一期）”达到预定可使用状态日期调整为 2025 年 3 月 27 日。
四、部分募投项目延期对公司的影响
本次部分募投项目延期是公司根据项目实际情况作出的审慎决定 ，本次募投
项目延期仅涉及该募投项目建设进度的调整，不涉及募投项目实施主体、实施方式、
建设内容、募集资金投资用途及投资总额的变更。公司本次对部分募投项目达到预
定可使用状态日期进行调整，不会对公司目前的生产经营造成实质性 影响不存在
损害股东利益的情形，符合公司实际经营情况。
未来在项目实施过程中，仍可能存在各种不可预见的因素，导致项目实施具有
不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。
五、审议程序及专项意见
（一） 董事会审议情况
分募投项目延期的议案》，基于审慎性原则，结合当前募投项目实际进展情况，董
事会同意在募投项目实施主体、实施方式、建设内容、募集资金投资项目用途及投
资总额不变的前提下，将募投项目“超纯电子化学品及生物可降解新材料等新建项
目（一期）”达到预定可使用状态日期调整为 2025 年 3 月 27 日。
（二） 监事会审议情况
分募投项目延期的议案》，公司本次对“超纯电子化学品及生物可降解新材料等新
建项目（一期）”达到预定可使用状态日期进行延期，仅涉及项目建设 期的变化，
不涉及募投项目实施主体、实施方式、建设内容、募集资金投资项目用途及投资总
额的变更，不存在改变或变相改变募集资金投向、用途及损害股东利益的情形。
监事会一致同意公司本次部分募投项目延期的事项。
（三）独立董事意见
经审核，独立董事认为：公司本次拟对部分募投项目延期是根据项目的实际进
展情况作出的审慎决定，不涉及募投项目实施主体、实施方式、建设内容、募集资
金投资项目用途及投资总额的变更，不会对募投项目的实施产生实质性影响，不存
在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。公司本次部 分募投项目
延期事项履行了必要的审议程序，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号
募集资金管理和使用的监管要求》
——创业板上市公司规范运作》
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法
规、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
独立董事一致同意公司本次部分募投项目延期的事项。
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为，本次部分募投项目延期事项已经公司第三届董事会第
六次会议和第三届监事会第六次会议审议通过，全体独立董事已发表 明确同意意
见。该事项履行了必要的程序，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集
资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券
交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，
本次部分募投项目延期未改变项目实施主体、募集资金投资项目用途及投资规模，
不存在变相改变募集资金投向和损害其他股东利益的情形，不会对募 投项目的实
施造成实质性的影响。符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金使
用的有关规定。
综上，保荐机构对公司本次部分募投项目延期事项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于浙江联盛化学股份有限公司部分募
投项目延期的核查意见》之签章页）
保荐代表人： ________________ ________________
聂 敏 张 锋
国金证券股份有限公司
年 月 日
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关键词： 股份有限公司 国金证券股份有限公司
质检
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