中信证券股份有限公司
关于易点天下网络科技股份有限公司
【资料图】
保荐人名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：易点天下
保荐代表人姓名：李亦中 联系电话：010-6083 3268
保荐代表人姓名：杨腾 联系电话：010-6083 8582
现场检查人员姓名：杨腾
现场检查对应期间：2022 年度
现场检查时间：2022 年 12 月 22 日
一、现场检查事项 现场检查意见
不适
（一）公司治理 是 否
用
现场检查手段：查阅公司章程、现行治理规则和各项内控制度；向公司相关部门
人员了解公司基本制度的执行情况；查阅公司董事会、监事会、股东大会的记录、
决议等文件及重大事项信息披露文件；了解公司董事、监事和高级管理人员履行
职务勤勉尽责情况及变动情况；察看上市公司的主要生产、经营、管理场所等
√
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
规范性文件和本所相关业务规则履行职责
√
息披露义务
√
相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司内部审计制度，查看公司内部审计部门运转情况，核查
审计部门人员资料；查阅内部审计工作计划、审计工作报告、内部控制评价报告；
查阅审计委员会的会议记录；查阅公司内部控制相关制度等
√
门（如适用）
√
部审计部门（如适用）
√
用）
√
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √
题等（如适用）
√
情况进行一次审计（如适用）
√
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
部控制评价报告（如适用）
√
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司披露的相关公告及与公告相关的会议记录；查阅公司信
息披露管理相关制度、投资者关系活动记录表等资料
√
信息披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司关于防范控股股东及其他关联方占用公司资金的制度、
关联交易管理等相关制度；查阅公司关联方清单、关联交易明细，访谈公司管理
层了解相关情况等
√
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
义务
√
务
√
债务等情形
√
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅募集资金管理制度、募集资金三方、四方监管协议、募集资
金专户银行对账单、募集资金使用台账；抽查募集资金专户大额支出的会计凭证
及原始凭证等
√
情形
√
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
√
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险
投资
√
效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司 2022 年半年报和三季度财务报告；与公司高级管理人
员了解了 2022 年以来的经营情况；了解公司所在行业情况，查阅同行业上市公
司的定期报告等
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺；访谈高级管理人员了
解公司及公司股东履行相关承诺的情况；查阅信息披露文件。
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司最新现行的公司章程、股东分红回报规划、与现金分红
相关的三会决议及信息披露文件；查阅公司重大合同、大额资金支付记录及相关
凭证等
√
或者风险
√
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于易点天下网络科技股份有限公司
保荐代表人：
李亦中 杨 腾
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关键词： 现场检查 天下网络 中信证券股份有限公司
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