民生证券股份有限公司
关于珠海博杰电子股份有限公司
【资料图】
保荐机构名称：民生证券股份有限公司 被保荐公司简称：博杰股份
保荐代表人姓名：王虎 联系电话：0755-22662000
保荐代表人姓名：魏雄海 联系电话：0755-22662000
现场检查人员姓名：王虎、魏雄海
现场检查对应期间：2022 年度
现场检查时间：2023 年 1 月 9 日至 2023 年 1 月 10 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：查阅有关文件，对相关人员进行访谈。
√
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
规范性文件和本所相关业务规则履行职责
√
息披露义务
√
相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：查阅有关文件，对相关人员进行访谈。
√
门
√
审计部门（主板上市公司适用）
计部门提交的工作计划和报告等（主板和创业板上市公司 √
适用）
工作进度、质量及发现的重大问题等（主板和创业板上市 √
公司适用）
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √
题等（主板和创业板上市公司适用）
√
情况进行一次审计
审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（主板和创业 √
板上市公司适用）
审计委员会提交年度内部审计工作报告（主板和创业板上 √
市公司适用）
√
内部控制评价报告（主板和创业板上市公司适用）
√
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅有关文件。
√
信息披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅有关文件，对相关人员进行访谈。
√
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
义务
√
务
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债务等情形
√
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅有关文件，对相关人员进行访谈。
√
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动
√
资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风
险投资
√
效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅有关文件，对相关人员进行访谈。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅有关文件，对相关人员进行访谈。
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅有关文件，对相关人员进行访谈。
√
或者风险
√
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
本次现场检查，未发现需要发行人进行整改的问题。
（本页无正文，为《民生证券股份有限公司关于珠海博杰电子股份有限公司
保荐代表人：
王 虎 魏雄海
民生证券股份有限公司
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