中德证券有限责任公司关于北京中岩大地科技股份有限公
司使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见
中德证券有限责任公司（以下简称“中德证券”或“保荐机构”）作为北京
【资料图】
中岩大地科技股份有限公司（以下简称“中岩大地”或“公司”）首次公开发行
股票并上市的保荐机构，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金
管理和使用的监管要求》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—
—主板上市公司规范运作》等有关规定，就中岩大地使用部分闲置募集资金进行
现金管理事项进行了审慎核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准北京中岩大地科技股份有限公司首次
公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕1275 号），公司向社会公众公开发行
人民币普通股 24,293,828 股，募集资金总额为人民币 732,701,852.48 元，扣除
各 项 发 行 费 用 人 民 币 65,788,355.01 元 ， 实 际 募 集 资 金 净 额 为 人 民 币
普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（XYZH/2020BJA80288）。
二、募集资金使用情况及暂时闲置情况
（一）募集资金使用情况
截至 2022 年 10 月 31 日，公司募集资金投资项目及募集资金使用计划如下：
单位：人民币万元
截至 2022 年 截至 2022 年 10 月
项 目 总投 资 拟使 用募集
序号 募集资金投资项目 10 月 31 日 31 日剩余金额（含
金额 资金额
使用金额 利息）
工程服务能力提升项
目（终止）
截至 2022 年 截至 2022 年 10 月
项 目 总投 资 拟使 用募集
序号 募集资金投资项目 10 月 31 日 31 日剩余金额（含
金额 资金额
使用金额 利息）
合计 71,922.97 66,691.35 53,937.71 2,633.52
其中，募集资金投资项目工程服务能力提升项目、环境修复项目终止后剩余
的 10,241.58 万元募集资金已永久补充流动资金。
（二 )募集资金暂时闲置情况
截至 2022 年 10 月 31 日，公司募集资金专户余额为 2,633.52 万元（含扣除
银行手续费后的利息收入)。
由于募集资金投资项目建设需要一定周期，根据项目实施计划及进度推进，
部分募集资金在一定时间内将处于暂时闲置状态。为提高资金使用效益、增加股
东回报，在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用，并有效控制风险
的前提下，公司拟使用暂时闲置的募集资金进行现金管理，以更好地实现公司现
金的保值增值，保障公司股东的利益。
三、本次使用闲置募集资金进行现金管理的基本情况
（一）投资品种及安全性
为严格控制风险，公司拟使用闲置募集资金投资的品种为安全性高、流动性
好的低风险投资产品，包括但不限于协定存款、结构性存款、大额存单、保本型
银行理财产品等品种，投资品种应当满足保本，且投资产品不得进行质押的要求，
产品收益分配方式根据公司与产品发行主体签署的相关协议确定。
（二）投资额度及期限
公司拟使用不超过人民币 2,500 万元（含 2,500 万元）的闲置募集资金进行
现金管理，使用额度及期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。上述
额度在决议有效期内，资金可以滚存使用。闲置募集资金现金管理到期后归还至
募集资金专户。
（三）投资决策及实施
在公司董事会审议通过后，授权公司管理层在上述有效期及资金额度内行使
该项投资决策权并签署相关合同及文件，具体投资活动由公司财务部负责组织实
施。
（四）信息披露
公司将按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》、
《深圳证券交易所股票上市规则》、
《深圳证券交易所上市公司自律监
管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关要求及时披露具体现金管理业
务的具体情况。
（五）关联关系说明
公司拟向不存在关联关系的金融机构投资产品，本次使用闲置募集资金进行
现金管理不会构成关联交易。
四、投资风险及风险控制措施
（一）投资风险分析
尽管公司拟使用闲置募集资金投资的品种为安全性高、流动性好的低风险投
资产品（包括但不限于协定存款、结构性存款、大额存单、保本型银行理财产品
等），但金融市场受宏观经济的影响较大，该项投资存在受市场波动影响导致投
资收益未达预期的风险，以及因发行主体原因导致本金受损的风险。公司将根据
经济形势以及金融市场的变化适时适量介入。
（二）风险控制措施
针对可能发生的收益风险，公司拟定如下措施：
融机构进行交易，只能购买协定存款、结构性存款、大额存单、保本型银行理财
产品等品种，不得与非正规机构进行交易。交易必须以公司名义设立投资产品账
户，不得使用他人账户进行操作投资产品。投资产品不得质押，开立或注销产品
专用结算账户的，公司应当及时报深圳证券交易所备案并公告。
项目进展情况，如评估发现存在可能影响资金安全的风险因素，将及时采取相应
措施，控制投资风险。
与监督，对可能存在的风险进行评价。
请专业机构进行审计。
五、本次现金管理事项对公司的影响
公司使用部分闲置募集资金进行现金管理，是在确保不影响公司正常运营、
公司募集资金投资计划正常进行和资金安全的前提下进行，不会影响公司日常经
营和募集资金投资项目的正常开展。通过对闲置募集资金适时进行现金管理，可
以提高公司资金使用效率，获得一定的投资收益，为公司股东谋取更多的投资回
报。公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的行为不属于直接或变相改变募集
资金用途的情形。
六、相关审批情况及意见
（1）董事会审议情况
用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。为提高公司资金的使用效率，在不
影响募集资金投资项目建设和公司正常经营的情况下，同意公司使用不超过人民
币 2,500 万元（含 2,500 万元）暂时闲置的募集资金进行现金管理，用于安全性
高、流动性好的低风险投资产品，投资品种应当满足保本，且投资产品不得进行
质押的要求。使用额度及期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效，在额度
范围内滚动使用，公司董事会授权公司经营管理层在上述有效期及资金额度内行
使该项投资决策权并签署相关合同及文件，具体事项由公司财务部门组织实施。
（2）监事会审议情况
用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。经审核，监事会认为：在确保公司
正常经营及募投项目所需流动资金的前提下，公司在授权期间内对闲置募集资金
进行现金管理，不会影响公司业务开展以及募投项目的实施，不存在变相改变募
集资金用途的行为，并且可以提高资金使用效率，增加公司收益，不存在损害公
司及全体股东，特别是中小股东的利益的情形，同意该事项。
（3）独立董事意见
在确保不影响公司募集资金投资计划正常进行和募集资金安全的前提下，公
司对闲置募集资金进行现金管理，有利于提高闲置资金的使用效率，增加公司投
资收益，不会影响公司募投项目的正常实施进度及正常的生产经营活动，不存在
损害公司及全体股东利益的情形。该事项决策和审议程序合法、合规，符合《上
市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证
券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主
板上市公司规范运作》等相关法律、法规及规范性文件的规定。因此，我们一致
同意公司使用闲置募集资金进行现金管理。
七、保荐机构核查意见
公司保荐机构中德证券有限责任公司认为：
监事会审议通过，独立董事已发表了明确的同意意见，无需提交股东大会审议，
已履行了必要的法律程序，符合相关的法律法规及交易所规则的规定。
管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所
股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公
司规范运作》等相关法律、法规及规范性文件的规定。
基于以上意见，保荐机构对公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管
理的事项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中德证券有限责任公司关于北京中岩大地科技股份有限
公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见》的签字盖章页）
保荐代表人：
李文进 单晓蔚
中德证券有限责任公司
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