南京证券股份有限公司
(资料图片仅供参考)
关于南微医学科技股份有限公司
使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理
之专项核查意见
南京证券股份有限公司（以下简称“南京证券”或“保荐机构”）作为南微医学
科技股份有限公司（以下简称“南微医学”或“公司”）首次公开发行股票并在科创
板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、
《上海证券交易所
科创板股票上市规则》、
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和
使用的监管要求》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第
现金管理事项进行了审慎核查，具体核查情况如下：
一、本次募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会于 2019 年 7 月 2 日出具的《关于同意南京微
创医学科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]1178
号），公司获准向社会首次公开发行股票 3,334 万股，每股发行价格为 52.45 元，
本次发行募集资金总额人民币 174,868.30 万元，实际募集资金净额为人民币
本次发行的资金到位情况进行了审验，并出具了中天运[2019]验字第 90038 号验
资报告。
公司对募集资金采取了专户存储制度，设立了相关募集资金专项账户。募集
资金到账后，已全部存放于该募集资金专项账户内，并与保荐机构、存放募集资
金的银行签署了募集资金三方监管协议。具体情况详见 2019 年 7 月 19 日披露于
上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）首次公开发行股票科创板上市公告书。
二、募集资金使用情况
根据《南京微创医学科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招
股说明书》，公司本次公开发行股票募集资金投入募投项目情况如下：
单位：万元
拟投入募集资金
序号 项目名称 投资总额（万元）
（万元）
合计 89,434.01 89,434.01
截止2021年12月31日，公司累计使用募集资金594,313,506.71元，其中以募
集资金累计投入募投项目214,313,506.71元，永久补充流动资金380,000,000.00元，
募集资金余额为1,099,686,237.75元。
（1）募集资金结余情况，具体使用明细如下表所示：
项目 金额（元）
减：2022 年上半年直接投入募投项目总额 -71,724,752.40
减：2022 年上半年以超募资金永久补充流动资金 -100,000,000.00
加：2022 年上半年收到利息收入扣除手续费净额 1,451,484.94
加：2022 年上半年收到理财收益 4,846,814.79
（2）截至2022年6月30日，公司累计使用募集资金766,038,259.11元，其中
以 募 集 资 金 累 计 投 入 募 投 项 目 286,038,259.11 元 ， 永 久 补 充 流 动 资 金
三、使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的相关情况
（一）本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况
在确保不影响募集资金投资项目正常实施以及确保募集资金安全的前提
下，提高募集资金的使用效率，增加公司现金资产收益，实现股东利益最大化。
公司将按照相关规定严格控制风险，现金管理方式包括金融机构低风险、
短期的保本型理财产品（包括但不限于结构性存款、协定存款、通知存款、定
期存款、大额存单等），且符合下列条件：
（1）安全性高；
（2）流动性好且有保本约定，不得影响募集资金投资计划正常进行。投资
产品不用于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为。
公司将根据募集资金使用情况，就部分暂时闲置募集资金分笔按灵活期限、
自董事会前次授权期限到期日（2023 年 8 月 25 日）起至 2023 年 12 月 31
日期间有效。董事会授权董事长行使该项决策权及签署相关法律文件，具体事
项由公司财务部门负责组织实施。
公司本次拟使用额度不超过人民币 80,000 万元（包含本数）的部分闲置
募集资金进行现金管理，在上述额度和期限内，资金可以滚动使用。
公司将依据上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务，不会变
相改变募集资金用途。
公司现金管理所得收益归公司所有，优先用于补足募投项目投资金额不足部
分，并严格按照中国证监会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求管理
和使用资金，现金管理到期后将归还至募集资金专户。
（二）投资风险及风险控制措施
尽管相关安全性高、流动性好的保本型理财产品属于低风险投资品种，但金
融市场受宏观经济的影响较大，不排除收益将受到市场波动的影响。
（1）投资产品不得存在变相改变募集资金用途的行为，同时保证不影响募
集资金项目正常进行。
（2）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以
聘请专业机构进行审计。
（3）公司内审部负责对投资产品资金的使用与保管情况进行审计与监督。
（4）公司将严格根据中国证监会和上海证券交易所的相关规定，在年度报
告中披露报告期内现金管理的具体情况及相应的损益情况。
（5）公司财务部将及时分析和跟踪产品投向、项目进展情况，如评估发现
存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。
四、对公司募集资金项目建设和日常经营的影响
公司本次计划使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理是在确保公司
募投项目所需资金和保证募集资金安全的前提下进行的，不会影响公司日常
资金正常周转需要和募集资金项目的正常运转，亦不会影响公司主营业务的
正常发展。
与此同时，利用暂时闲置的募集资金进行现金管理，可以提高资金使用
效率，能获得一定的投资效益，为公司股东谋取更多的投资回报。
五、履行的审议程序
议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意
公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用最高不超过人
民币 80,000 万元（包含本数）的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性
高、流动性好的保本型投资产品（包括但不限于结构性存款、协定存款、通知存
款、定期存款、大额存单等），在上述额度范围内，资金可以滚动使用，自董事
会前次授权期限到期日（2023 年 8 月 25 日）起至 2023 年 12 月 31 日期间有效。
公司使用不超过人民币 80,000 万元（包含本数）的部分暂时闲置募集资金
进行现金管理，内容及审议程序符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司
募集资金管理和使用的监管要求》
等相关法律法规、
规章及其他规范性文件和
《南微
医学科技股份有限公司募集资金管理制度》的规定，且公司本次使用部分暂时闲
置募集资金进行现金管理没有与募集资金投资项目的建设内容相抵触，
不影响募
集资金投资项目的正常实施，
不存在变相改变募集资金投向和损害公司股东利益
特别是中小股东利益的情形，符合公司发展利益的需要，有利于提高公司的资金
使用效率，
获得良好的资金回报。
因此，
独立董事同意公司使用不超过 80,000 万元
（包含本数）的部分暂时闲置募集资金进行现金管理。
监事会同意公司使用额度不超过人民币 80,000 万元（包含本数）的部分暂
时闲置募集资金，在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经
营及确保资金安全的情况下进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的保本
型投资产品。在上述额度范围内，资金可以滚动使用，自董事会前次授权期限到
期日（2023 年 8 月 25 日）至 2023 年 12 月 31 日期间有效。
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理，已经公
司第三届董事会第十次会议和第三届监事会第九次会议审议通过，公司独立董事
发表了明确的同意意见，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金
管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号
——规范运作》等规范性文件的有关规定；公司使用暂时闲置募集资金进行现金
管理，是在保障公司募投项目正常进度的情况下实施的，不会影响公司主营业务
的正常发展，不存在变相改变募集资金用途的行为；公司使用部分暂时闲置的募
集资金进行现金管理，有利于提高资金使用效率，为公司和股东谋取较好的资金
回报。南京证券股份有限公司对公司上述使用部分暂时闲置募集资金进行现金管
理的事项无异议。
查看原文公告
质检
推荐
