民生证券股份有限公司
关于烟台艾迪精密机械股份有限公司非公开发行股
票解除限售上市流通的核查意见
(资料图片)
民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”）作为烟台艾迪精密机械股
份有限公司（以下简称“艾迪精密”或“公司”）的持续督导机构，根据《上市
公司证券发行管理办法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所
上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及《上海证券交易所股票上市
规则》等有关法律法规和规范性文件的要求，对艾迪精密 2019 年非公开发行股
票解除限售上市流通事项进行了核查，具体情况如下：
一、本次上市流动的限售股类型
本次限售股上市类型为非公开发行限售股。
（一）核准情况
台艾迪精密机械股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2019]2275
号），核准公司非公开发行不超过 77,102,080 股新股，发生转增股本等情形导
致总股本发生变化的，可相应调整本次发行数量。2019 年 12 月，公司完成了本
次非公开发行股票，实际发行数量最终为 27,461,749 股。
（二）登记情况
本次非公开发行股票新增股份已于 2019 年 12 月 24 日在中国证券登记结算
有限责任公司上海分公司办理完毕股份登记手续。
（三）锁定期安排
公司 2019 年非公开发行股票自发行结束之日起 36 个月内不得转让，具体
如下表所示：
获配股数
序号 发行对象 锁定期（月） 获配金额（元）
（股）
合计 27,461,749 700,000,000.00
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
年度利润分配及资本公积金转增股本的议案》，以公司总股本 41,297.21 万股为
基数，以未分配利润向全体股东每 10 股派发现金股利 1.70 元（含税），合计派
发现金股利 7,020.53 万元（含税）；同时以资本公积金转增股本方式向全体股
东每 10 股转增 4.5 股，共计转增 18,583.75 万股。本次转增完成后，公司总股
本变更为 59,880.96 万股。
司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于提请股东大
会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。根据 2021 年第一次临时
股东大会授权，2021 年 3 月 18 日，公司第三届董事会第十八次会议审议通过了
《关于调整公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单及授予
权益数量的议案》《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，确定 2021 年
励对象首次授予 232.01 万股限制性股票，预留授予限制性股票 60.00 万股不变。
首次授予日 2021 年 3 月 18 日后，11 名激励对象因个人原因自愿放弃本次获授
的全部限制性股票 1.65 万股，公司本次实际授予权益人数为 375 人，实际授予
的限制性股票数量为 230.36 万股。本次限制性股票授予完成后，公司总股本变
更为 60,111.32 万股。
年度利润分配及资本公积金转增股本的议案》，以公司总股本 60,111.32 万股为
基数，以未分配利润向全体股东每 10 股派发现金股利 1.80 元（含税），合计派
发现金股利 10,820.04 万元（含税）；同时以资本公积金转增股本方式向全体股
东每 10 股转增 4 股，共计转增 24,044.53 万股。本次转增完成后，公司总股本
变更为 84,155.85 万股。
次会议，审议通过了《关于调整限制性股票回购数量及回购价格的议案》、《关
于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》，回购注
销 22 名激励对象全部已获授但尚未解除限售及 353 名激励对象部分已获授尚未
解除限售的限制性股票共计 139.22 万股，回购注销完成后总股本为 84,016.63
万股。本次回购注销完成后，公司总股本变更为 84,016.63 万股。
截至本核查意见出具之日，除上述情况外公司未发生其他导致股本数量变
化的事项。
三、本次限售股份解除限售的有关承诺及履行情况
公司 2019 年非公开发行股票解除限售的全部 4 名发行对象承诺所认购的股
份自发行结束之日起 36 个月内不得转让。
截至本核查意见出具之日，本次解除限售股份的相关股东均严格履行了相
关承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股份上市流通的情况。
四、控股股东及其关联方资金占用情况
公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。
五、本次解除限售股份的上市流通安排
本次可上市 本次可上市流通 剩余限售
持有限售股
序号 限售股份持有人 流通股数 股数占公司总股 股数量
份数（股）
（股） 本比例（%） （股）
合计 55,747,350 55,747,350 6.64% -
六、本次解除限售股份上市流通前后股本结构变化和股东
持股变化情况
本次解除限售前后，公司股本结构如下表所示：
本次限售股份上市流通变
本次限售股份上市流通前
本次变动数 动后
股份类型
股份数量 （股） 股份数量
比例 比例
（股） （股）
有限售条件流通股 57,580,146 6.85% -55,747,350 1,832,796 0.22%
无限售条件流通股 782,586,112 93.15% 55,747,350 838,333,462 99.78%
总股本 840,166,258 100.00% - 840,166,258 100.00%
七、核查意见
经核查，民生证券认为：艾迪精密 2019 年非公开发行股票解除限售数量、
上市流通时间符合《上市公司证券发行管理办法》《上海证券交易所股票上市规
则》等相关规定；限售股份持有人严格履行了公司非公开发行股票并上市前所
做的承诺，本次限售股份申请上市流通的相关信息披露真实、准确、完整。
综上所述，民生证券对艾迪精密 2019 年非公开发行股票解除限售上市流通
事项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《民生证券股份有限公司关于烟台艾迪精密机械股份有
限公司非公开发行股票解除限售上市流通的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
李晓东 阙雯磊
民生证券股份有限公司
年 月 日
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