证券代码：601231 证券简称：环旭电子 公告编号：临 2023-002
转债代码：113045 转债简称：环旭转债
(资料图片仅供参考)
环旭电子股份有限公司关于 2022 年第四季度
可转债转股及股票期权激励计划自主行权结果暨股份变动的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
可转债转股情况：
环旭电子股份有限公司（以下简称“环旭电子”或“公司”）截至 2022 年 12 月
份数量为 3,439 股，占“环旭转债”转股前（2021 年 12 月 9 日）公司已发行
股份总额的 0.0002%。截至 2022 年 12 月 31 日，尚未转股的“环旭转债”金额
为 3,449,932,000 元，占可转债发行总额的 99.9980%。
股票期权激励计划行权结果：
2015 年股票期权激励计划行权结果：
的 41.65%。
2019 年股票期权激励计划首次授予部分行权结果：
月 31 日，累计行权且完成股份过户登记 5,739,555 股，占可行权股票期权总
量的 42.71%。
2019 年股票期权激励计划预留授予部分行权结果：
截至 2022 年第四季度尚未有激励对象行权。
一、 可转债转股情况
（一）可转债发行上市概况
环旭电子经中国证券监督管理委员会“证监许可[2021]167号”文核准，于2021
年3月4日公开发行了3,450万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额为人
民币345,000万元。
经上海证券交易所自律监管决定书【2021】133号文同意，可转换公司债券
于2021年4月2日在上海证券交易所上市交易，债券简称“环旭转债”，债券代码
“113045”。
根据有关规定和公司《可转换公司债券募集说明书》的约定，公司该次发行
的“环旭转债” 转股期为2021年12月10日至2027年3月3日。
（二）可转债转股价格调整情况
“环旭转债”的初始转股价格为人民币20.25元/股。因公司实施2020年度权益
分派，自2021年6月3日起，“环旭转债”的转股价格由20.25元/股调整为19.75元/
股。因公司实施2021年度权益分派，自2022年6月13日起，“环旭转债”的转股价
格由19.75元/股调整为19.49元/股。因公司注销部分2019年回购股份，自2022年7
月21日起“环旭转债”的转股价格由19.49元/股调整为19.52元/股。因公司股票期权
行权导致总股本发生变化，自2022年12月9日起“环旭转债”的转股价格由19.52元
/股调整为19.50元/股。具体内容详见公司于2021年6月1日、2022年6月7日、2022
年7月20日、2022年12月8日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相
关公告（公告编号：临2021-049、临2022-058、临2022-071、临2022-119）。
（三）可转债本次转股情况
“环旭转债”自2022年10月1日至2022年12月31日期间，转股金额为1,000元，
因转股形成的股份数量为51股，占“环旭转债”转股前（2021年12月9日）公司已
发行股份总额的0.000002%。
截至2022年12月31日，尚未转股的“环旭转债”金额为3,449,932,000元，占可
转债发行总额的99.9980%。
二、 2015 年股票期权激励计划自主行权情况
（一）本次股票期权已履行的决策程序
旭电子股份有限公司股票期权激励计划（草案）〉及其摘要》《环旭电子股份有
限公司股票期权激励计划实施考核管理办法》《提请公司股东大会授权董事会办
理股权激励相关事宜》，公司独立董事对此发表了独立意见。同日召开了第三届
监事会第八次会议，审议通过了《〈环旭电子股份有限公司股票期权激励计划（草
案）〉及其摘要》《环旭电子股份有限公司股票期权激励计划实施考核管理办法》
及《关于环旭电子股份有限公司股票期权激励计划的激励对象名单的议案》，监
事会对本激励计划的激励对象进行了核查。
《〈环旭电子股份有限公司股票期权激励计划（草案）〉及其摘要》《环旭电子
股份有限公司股票期权激励计划实施考核管理办法》《关于授权董事会办理股权
激励相关事宜的议案》。公司实施股票期权激励计划获得批准，董事会被授权确
定办理股权激励相关的全部事宜。
子股份有限公司股票期权激励计划（草案）》中的部分表述稍作修订，并已于
订稿）》（以下简称“《2015 年激励计划》”）；审议通过了《关于向激励对象
授予股票期权的议案》，确定公司此次股票期权激励计划股票期权的授予日为
职务变动等原因不再具备获授股票期权的资格，对此次股权激励计划的首次授予
人数和数量进行调整。此次激励计划首次授予股票期权的人数由 1,406 人调整为
立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格确认办法合法有效，确定的
授权日符合相关规定。同日公司召开第三届监事会第十一次会议，审议通过了《关
于向激励对象授予股票期权相关事项的议案》，对授予的激励对象名单进行了核
查。
第三次会议审议通过了《关于调整股票期权激励计划激励对象及注销部分权益的
议案》。鉴于有 152 名激励对象离职、75 名激励对象自愿放弃期权及 15 名激励
对象于 2015 年度、26 名激励对象于 2016 年度绩效考核未达标的原因，根据《2015
年激励计划》《2015 年激励考核办法》的相关规定（以下同），同意注销已获
授但尚未行权的股票期权 398.39 万份。本次调整后，公司股权激励对象总数由
第八次会议审议通过了《关于调整 2015 年股票期权激励计划激励对象及注销部
分权益的议案》。鉴于有 55 名激励对象离职、1 名激励对象自愿放弃期权及 17
名激励对象于 2017 年度绩效考核未达标的原因，同意注销已获授但尚未行权的
股票期权 98.665 万份。本次调整后，公司股权激励对象总数由 1,155 人调整为
会第十二次会议审议通过了《关于调整 2015 年股票期权激励计划激励对象及注
销部分权益的议案》。鉴于公司自 2018 年 10 月 30 日至 2019 年 10 月 27 日有
未达标，
同意注销上述激励对象共计已获授但尚未行权的股票期权 51.74 万份（前
述 1 名因退休而离职的激励对象，在情况发生之日，对其已获准行权但尚未行使
的股票期权继续保留行权权利，其未获准行权的期权作废）。本次调整后，股权
激励对象调整为 1,070 人，授予后的股票期权数量调整为 2,115.155 万份。
第五次会议审议通过了《关于调整 2015 年股票期权激励计划激励对象及注销部
分权益的议案》。鉴于公司自 2019 年 10 月 28 日至 2020 年 10 月 27 日有 24 名
激励对象离职、1 名激励对象死亡、2 名激励对象退休及 17 名激励对象于 2019
年度绩效考核未达标，同意注销上述激励对象共计已获授但尚未行权的股票期权
已获准行权但尚未行使的股票期权继续保留行权权利，其未获准行权的期权作
废）。本次调整后，股权激励对象调整为 1,043 人，授予后的股票期权数量调整
为 2,092.545 万份。
会第十二次会议审议通过了《关于 2015 年股票期权激励计划调整激励对象及注
销部分权益的议案》。鉴于公司自 2020 年 10 月 29 日至 2021 年 10 月 26 日期间，
有 26 名激励对象离职、8 名激励对象退休，同意注销上述激励对象共计已获授
但尚未行权的股票期权 16.14 万份（前述 8 名退休的激励对象，在情况发生之日，
对其已获准行权但尚未行使的股票期权继续保留行权权利，其未获准行权的期权
作废）。本次调整后，股权激励对象调整为 1,009 人（不含退休人员），授予后
的股票期权数量调整为 2,076.405 万份。
会第十七次会议审议通过了《关于 2015 年股票期权激励计划调整激励对象及注
销部分权益的议案》。鉴于公司自 2021 年 10 月 27 日至 2022 年 10 月 25 日期间，
有 30 名激励对象离职、12 名激励对象退休，同意注销上述离职的激励对象已获
授但尚未行权的股票期权 22.760 万份；前述 12 名退休的激励对象，在退休时四
个行权期均已获准行权，因此继续保留行权权利，无需注销。本次调整后，股权
激励对象调整为 967 人，授予后的股票期权数量调整为 2,053.645 万份。
（二）本次股票期权激励计划行权的基本情况
姓名 职务 行权数量占可行
行权数量（份）
权总量的比例
中层管理人员、核心业务（技术）人员以及公司董
事会认为需要进行激励的相关员工
总计 573,250 2.79%
注明：由于采用自主行权方式，行权所得股票需在行权日（T 日）后的第二个交易日（T+2）
上市交易，以上行权数据为截至 2022 年 12 月 31 日已在中国证券登记结算有限公司上海分
公司登记的数据。
股票来源为向激励对象定向发行的公司股票。
经公司于 2022 年 10 月 25 日召开的第五届董事会第十九次会议确认，2015
年股票期权激励计划现有激励对象为 967 人（不含退休人员）。截至 2022 年 12
月 31 日累计有 618 人参与行权，其中 2022 年第四季度 102 人参与行权。
（三）本次股票期权激励计划行权股票的上市流通安排
股票期权激励计划行权所得股票可于行权日（T）后的第二个交易日（T+2）
日上市交易。
记结算有限责任公司上海分公司登记过户股份数量共 573,250 股。
（四）行权股份登记情况及募集资金使用计划
公司 2015 年股票期权激励计划通过自主行权方式，2022 年第四季度共行权
且完成股份登记过户 573,250 股，获得募集资金 8,908,305 元；截至 2022 年 12
月 31 日，累计在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记过户股份
流动资金。
三、 2019 年股票期权激励计划自主行权情况
（一）本次股票期权已履行的决策程序
了《关于公司<2019 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》
《关于公司
<2019 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于提请股东大会
授权董事会办理 2019 年股票期权激励计划相关事宜的议案》。公司独立董事就
了《关于公司<2019 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》
《关于公司
<2019 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于核实<2019 年
股票期权激励计划首次授予部分激励对象名单>的议案》。同日，监事会核查了本
次激励计划的激励对象名单，并对激励对象的主体资格合法、有效发表了意见。
司官网对激励对象名单进行了公示，公示时间为自 2019 年 8 月 24 日起至 2019
年 9 月 30 日止。在公示期间，公司未接到任何组织或个人对公司本次激励对象
提出的异议。监事会对激励计划授予激励对象名单进行了核查。
过了《关于公司<2019 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》
《关于公
司<2019 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于提请股东大
会授权董事会办理 2019 年股票期权激励计划相关事宜的议案》。同日，公司披露
了《关于 2019 年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报
告》。
第十三次会议分别审议通过了《关于调整 2019 年股票期权激励计划相关事项的
议案》和《关于向 2019 年股票期权激励对象首次授予股票期权的议案》。董事会
确定 2019 年 11 月 28 日为 2019 年股票期权激励计划首次授予部分的授予日。鉴
于首次授予部分 536 名激励对象中，23 名激励对象因放弃、退休和离职的原因，
上述 23 名激励对象不再作为本次股权激励计划授予对象。独立董事对此发表了
独立意见，认为激励对象主体资格确认合法、有效，确定的授予日符合相关规定，
公司股票期权激励计划规定的授予条件已成就；公司监事会对调整后的激励对象
名单再次进行了核实。本次调整后，首次授予的激励对象人数由 536 名调整为
其中首次授予部分调整为 1,716.70 万份，预留授予部分为 447.80 万份不变。
四次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留股票期权的议案》，确定 2020
年 9 月 9 日为授予日，向 5 名激励对象授予股票期权共计 114 万份，独立董事对
此发表了独立意见，认为激励对象主体资格确认合法、有效，确定的授予日符合
相关规定，公司股票期权激励计划规定的授予条件已成就；公司监事会对激励对
象名单进行了核实。
励对象名单进行了公示。在公示期间内，公司未接到任何组织或个人对公司本次
激励对象提出的异议。
会第十二次会议，审议通过了《关于 2019 年股票期权激励计划首次授予部分第
一个行权期符合行权条件及采用自主行权方式行权的议案》
《关于 2019 年股票期
权激励计划首次授予部分相关事项调整及注销部分权益的议案》，以及《关于
行权方式行权的议案》
《关于 2019 年股票期权激励计划预留授予部分相关事项调
整及注销部分权益的议案》。
鉴于公司自 2019 年 11 月 29 日至 2021 年 10 月 26 日，首次授予部分 34 名
激励对象离职、1 名激励对象退休、1 名激励对象成为公司监事不符合行权条件
以及 1 名激励对象 2020 年度年绩效考核未达标的原因，同意注销上述激励对象
共计已获授但尚未行权的股票期权 98.45 万份；鉴于公司自 2020 年 9 月 9 日
至 2021 年 10 月 26 日，预留授予部分 1 名激励对象离职，同意注销上述激励
对象共计已获授但尚未行权的股票期权 15 万份。公司独立董事对此发表了同意
的独立意见，公司监事会对调整后的激励对象名单再次进行了核实。
本次调整后，公司首次授予权益的股权激励对象由 513 人调整为 477 人，首
次授予但尚未行权的股票期权数量由 1,716.70 万份调整为 1,618.25 万份；公司预
留授予权益的股权激励对象由 5 人调整为 4 人，预留授予但尚未行权的股票期权
数量由 114 万份调整为 99 万份。
会第十五次会议，审议通过了《关于年度权益分派后调整 2019 年股票期权激励
计划行权价格的议案》，公司独立董事对此发表了同意的独立意见。本次调整后，
元/股，2019 年股票期权激励计划预留授予部分自主行权价格由 21.15 元/股调整
为 20.89 元/股。
事会第十七次会议，审议通过了《关于 2019 年股票期权激励计划首次授予部分
第二个行权期符合行权条件及采用自主行权方式行权的议案》
《关于 2019 年股票
期权激励计划预留授予部分第二个行权期符合行权条件及采用自主行权方式行
权的议案》
《关于 2019 年股票期权激励计划首次授予部分调整激励对象及注销部
分权益的议案》
。鉴于自 2021 年 10 月 27 日至 2022 年 10 月 25 日期间，有 21
名激励对象离职、8 名激励对象退休、6 名激励对象 2021 年度年绩效考核未达标，
同意注销上述激励对象已获授但尚未行权的股票期权 108.545 万份。本次调整后，
公司首次授予权益的股权激励对象由 477 人调整为 448 人，首次授予部分的股票
期权授予数量由 1,618.250 万份调整为 1,509.705 万份。
会第十八次会议审议通过了《关于 2019 年股票期权激励计划首次授予部分第一
期到期注销的议案》
《关于 2019 年股票期权激励计划预留授予部分第一期到期注
销的议案》
。鉴于 2019 年股票期权激励计划首次授予部分第一个行权期于 2022
年 11 月 27 日期满，公司同意注销 148 名激励对象已到期未行权的 1,658,795 份
股票期权；2019 年股票期权激励计划预留授予部分第一个行权期于 2022 年 11
月 8 日期满，公司同意注销 4 名激励对象已到期未行权的 39.60 万份股票期权。
本次调整后，首次授予部分的股票期权授予数量由 1,509.705 万份调整为
（二）本次股票期权激励计划行权的基本情况
首次授予部分激励对象行权情况如下：
序号 姓名 职务 行权数量占可行
度行权数量（份）
权总量的比例
一、董事和高级管理人员行权情况
小计 199,200 1.48%
二、其他激励对象合计 2,585,955 19.24%
总计 2,785,155 20.73%
注明：由于采用自主行权方式，行权所得股票需在行权日（T 日）后的第二个交易日（T+2）
上市交易，以上行权数据为截至 2022 年 12 月 31 日已在中国证券登记结算有限公司上海分
公司登记的数据。
预留授予部分激励对象本季度尚未行权。
股票来源为向激励对象定向发行的公司股票。
经公司于 2022 年 10 月 25 日召开的第五届董事会第十九次会议确认，2019
年股票期权激励计划首次授予部分现有激励对象为 448 人。截至 2022 年 12 月
月 31 日尚未有人参与行权。
价格为 20.89 元/股。
（三）本次股票期权激励计划行权股票的上市流通安排
股票期权激励计划行权所得股票可于行权日（T）后的第二个交易日（T+2）
日上市交易。
记结算有限责任公司上海分公司登记过户股份数量共为 2,785,155 股。
（四）行权股份登记情况及募集资金使用计划
公司 2019 年股票期权激励计划通过自主行权方式，2022 年第四季度共行权
且完成股份登记过户 2,785,155 股，获得募集资金 34,563,774 元；截至 2022 年
流动资金。
四、可转债行权及股票期权自主行权导致公司股本变动的情况
变动前 本次可 变动后
股票期权行
股份类别 （2022 年 9 月 转债转 （2022 年 12 月 31
权数量
有限售条件流通股 25,939,972 0 0 25,939,972
无限售条件流通股 2,177,565,811 3,358,405 51 2,180,924,267
总股本 2,203,505,783 3,358,405 51 2,206,864,239
特此公告。
环旭电子股份有限公司董事会
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