中泰证券股份有限公司
(资料图片仅供参考)
关于茂硕电源科技股份有限公司
保荐机构名称：中泰证券股份有限公司 被保荐公司简称：茂硕电源
保荐代表人姓名：张辉 联系电话：18953180399
保荐代表人姓名：孙喜运 联系电话：17762015338
现场检查人员姓名：张辉、孙喜运
现场检查对应期间：2022年度
现场检查时间：2022 年12月29日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查主要手段：
（1） 查阅公司章程和各项规章制度；查阅历次股东大会、董事会及监事会决议及记
录；了解公司基本制度的执行情况、了解公司董事、监事和高级管理人员履行职务
勤勉尽责情况及变动情况、了解控股股东持有公司股份的变化情况及控股股东遵守
相关法律法规情况；
（2） 取得公司组织架构图、定期报告；了解公司与关联企业在人员、资产、财务、
机构、业务等方面是否存在影响独立性的情形；了解公司治理的基本业务情况，核
查是否存在同业竞争和显失公平的关联交易等违规情况；
（3） 取得公司的内部审计制度、内部审计部门出具的内部审计工作报告，核查公司
章程、对外投资管理制度以及投资决策相关的董事会决议、公司对外投资交易情况。
√
容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
范性文件和本所相关业务规则履行职责
√
披露义务
√
应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查主要手段：
（1） 取得公司最新修改的现行治理规则和内控制度，获取公司的内部审计制度、内
部审计部门出具的内部审计工作报告，核查公司内部控制工作情况，了解公司内审
部门工作情况和相关制度的执行情况；
（2） 查阅最新修改的公司章程、对外投资管理制度以及投资决策相关的董事会决议、
公司对外投资交易情况；了解公司与关联企业在人员、资产、财务、机构、业务等方
面是否存在影响独立性的情形；了解公司治理的基本业务情况和发展规划，核查是
否存在同业竞争和显失公平的关联交易等违规情况。
√
（如适用）
已于上市
审计部门（如适用） 前建立
√
部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等 √
（如适用）
√
况进行一次审计（如适用）
√
委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
控制评价报告（如适用）
√
了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查主要手段：
取得公司最新修改的信息披露管理制度及信息披露文件，查阅投资者关系活动记录
表。核查公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动情况；抽取公司
内幕信息公告及相关文件，抽取关键时间点获取得公司内幕信息知情人及相关信息
披露材料。
√
息披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查主要手段：
（1） 取得公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部的相关规定；
搜索主要媒体对公司、公司控股股东及实际控制人的相关报道。
（2） 取得关联方清单及关联方交易材料、关联方资金往来明细；向公司相关部门人
员了解公司关联交易情况及关联交易管理制度的执行情况，了解公司关联交易的合
法合规情况。
√
者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
务
务等情形
√
的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查主要手段：
取得公司募集资金管理制度。持续取得募集资金台账，查阅募集资金使用情况。取
得募集资金存放三方/四方协议及相关的会议审批文件，取得募集资金专户银行对账
单，抽查募集资金大额支付凭证及原始凭证等材料；了解募集资金使用的具体方向
及合规情况。
√
形
√
补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或
者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
√
益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查主要手段：
取得公司业绩财务方面材料，进行财务报告分析；向公司财务部门人员了解公司财
务状况。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查主要手段：
取得公司及股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员所做出的承诺文件，核
对履行承诺条款对应的相关材料，了解承诺履行情况及相关信息披露情况。
（八）其他重要事项
现场检查主要手段：
取得公司相关制度文件，查阅公司公开信息披露文件。
√
者风险
关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
在本次现场核查所涵盖的期间，本保荐机构未发现公司在公司治理、内部控制、
信息披露、募集资金使用等方面存在违规情形，未发现《证券发行上市保荐业务管理
办法》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》中所指定的
需要汇报的事项。保荐机构将继续关注公司治理和内部控制情况、三会运作情况、信
息披露情况、募集资金使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资情况以及经营
状况等方面的事项，督促公司做好信息披露工作。
本次现场检查未发现公司前述现场调查事项存在重大问题。
（以下无正文）
（本页无正文，为中泰证券股份有限公司《关于茂硕电源科技股份有限公司2022年
度持续督导工作现场检查报告》之签章页）
保荐代表人：______________ _______________
张 辉 孙喜运
中泰证券股份有限公司
查看原文公告
质检
推荐
