上 海华依科技集 团股份有 限公司
(资料图片仅供参考)
⒛ 22年 度独 立 董事述职报 告
“ ”
作为上海华依科技集团股份有限公司 (以 下简称 公司 )董 事会的独立董
事 ,我 们在 ⒛22年 度按照 《公司法 》 《上市公司治理准则》 《上市公司独立董
事规则》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律 、法规 、规范性文
“ ”
件 以及 《上海华依科技集团股份有 限公司章程 》 (以 下简称 《公司章程 》 )
“
和 《上海华依科技集团股份有限公司独立董事工作制度 》 (以 下简称 《独立董
”
事工作制度 》 )的 规定和要求 ,在 ⒛22年 度忠实勤勉地履行职责 ,积 极出席
相关会议 ,认 真审议董事会各项议案 ,并 对公司重大事项发表了独立意见 ,维 护
了公司和股东利益 。我们现就 ⒛22年 度履职情况汇报如下 :
一 、独±±亭基本倌况
(一 )个 人工 作反历 、专业背只 以及蒹职佶况
公司董事会现 由 9名 董事组成 ,其 中独立董事 3人 ,分 别是王静芬 、陈庆
平 、崔承刚 ,占 董事人数的三分之一 ,符 合相关法律法规的规定 。董事会下设审
计委员会 、提名委员会 、战略委员会 、薪酬与考核委员会 。三位独立董事的基本
信息如下 :
王静芬女士 ,1950年 出生 ,中 国国籍 ,无 境外永久居留权 ,毕 业于华东师
范大学经济学专业 ,研 究生学历 ,中 国注册会计师 (非 执业 )。 19sB年 3月 至
上海市轻工业局财务处主任科员 ;1992年 11月 至 ⒛00年 4月 任上海机械进出
口 (集 团 )公 司财务部经理 ;⒛ 00年 5月 至 2003年 12月 任 中国华源集团有限
公司财务部总经理 ;⒛ 03年 11月 至 ⒛04年 2月 任上海纵横担保 (集 团〉有限
公司董事长兼总经理 ;200G年 1月 至 ⒛09年 11月 任上海国顺拍卖有限公司总
经理 ;⒛ 16年 12月 至 2023年 2月 任公司独立董事 。因任期届满 ,不 再担任 公
司独立董事 。
陈庆平先生 ,19“ 年出生 ,中 国国籍 ,无 境外永久居留权 ,毕 业于亚洲 (澳
门)国 际公开大学工商管理专业 ,研 究生学历 。1977年 9月 至 1986年 12月 任
安徽银行学校教师;lgB6年 12月 至 1993年 8月 任上海金融高等专科学校讲师 、
处长 ;1gg3年 8月 至 1995年 5月 任宁波国际银行国际业务部总经理 ;1gg5年 6
月至 19gs年 4月 任 申银万国证券股份有限公司哈尔滨营业部总经理 :19gB年 4
月至 ⒛ 12年 8月 任宁波国际银行上海分行副行长、行长 ;2012年 8月 至 ⒛ 15
年 12月 任宁波通商银行股份有限公司上海分行行长 ;2005年 4月 至今任华富基
金管理有限公司独立董事 ;2015年 9月 至 ⒛⒛ 年 5月 任 上海环能新科节能科技
股份有限公司独立董事 :⒛ 16年 12月 至 ⒛23年 2月 任公司独立董事 。因任期
属满 ,不 再担任公司独立董事 。
崔承刚先生 ,1981年 出生 ,中 国国籍 ,无 境外永久居留权 ,毕 业于浙江大
学控制科学与工程专业 ,博 士研究生学历 。2010年 8月 至 ⒛ 12年 2月 任 上海宝
信软件股份有限公司高级研发工程师 ;2012年 3月 至 ⒛ 15年 7月 任中国科学院
上海高等研究院助理研 究员 ;⒛ 15年 8月 至今任上海 电力大学讲师 、副教授 ;
(二 )是 否存在肜咱独立佳倍况的说明
作为公司的独立董事 ,我 们未在公司担任除独立董事 以外的任何职务 ,也 未
在公司主要股东中担任任何职务 ;我 们及我们的直系亲属均未直接或间接持有上
市公司 己发行股份的 1%以 上 ,且 均不是上市公司前十名股东 ,我 们没有从上市
公司或其主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外的、未予披露的其他利益 。
基于上述 ,不 存在影响公司独立董事独立性的情况 。
二、独立 年度汪职倍况
=事
(一 )出 席会议倍况
下 :
参加股东
参加董事会情况
大会情况
姓名 本年度应 以通讯方 是否连续
亲 自出席 委托 出席 参加股东
参 加董 事 式参加次 缺席 次数 两次未参
次数 次数 大会的次数
会次数 数 加会议
陈庆平 l 0 0 否 l
I静 芬 l 0 0 冫尔
口 l
°乙
崔承刚 1 0 0 否
作为公司独立董事按时出席公司董事会 、股东大会 ,未 发生缺席或连续两次
未亲 自出席会议的情况 。
本年度 内公司召开的董事会审计委员会 、董事会薪酬与考核委员会 、董事会
战略委员会 ,我 们均亲 自参加会议 ,没 有缺席会议的情况 。
(二 )日 常工作佰况
我们作为公司的独立董事 ,在 日常工作中勤勉尽职地履行了独立董事监督公
司经营运作的职责。作为公司独立董事 ,重 点关注 了公司财务管理 、利润分配 、
内部控制 、关联交易、募集资金使用等情况 ,我 们定期听取公司管理层就公司生
产经营情况的介绍 ,及 时了解公司的动态 ,关 注公司有关的新闻和舆情 ,保 持对
公司整体情况的知悉 ,并 基于 自身的业务专长就相关事项向公司管理层提 出建议
和意见 。
此外 ,我 们作为独立董事 ,在 公司董事会下设的专门委员会积极发挥作用 ,
充分利用 自身的专业知识为公司发展和董事会决策提供建议 ,并 按照规定参与审
议了需要专门委员会审议的各项事项 。
综上所述 ,我 们在 日常工作中认真贯彻执行了公司的《独立董事工作制度 》 ,
勤勉尽职 ,维 护 了公司和股东的权利 。
(三 )现 场考架佶况
行实地考察 ,并 通过会谈 、电话等多种方式与公司其他董事 、高管及相关工作人
员保持沟通 。
(四 )发 表独立意见佰况
根据有关法律法规及 《公司章程》和 《独立董事工作制度》的相关规定 ,⒛ 22
年度 ,我 们作为公司独立董事 ,就 公司发行 A股 股票方案 、限制性股票激励计划 、
募集资金使用 、董事及高级管理人员薪酬管理制度等事项发表 了 35项 独立意见 。
通过审议相关事项并发表独立意见 ,我 们有效监督了公司相关决策内容和程序方
面的合规性 ,维 护 了公司和股东的合法权利 。
(五 )其他事顼
师事务所的情况 ,未 发生提请公司董事会召开临时股东大会的情况 。
三、独立上事年度尼职亘点关注事项的谙况
一 )关 联交易倍况
〈
与关联方之间的关联交易履行了相关决策程序 ,交 易价格公允 ,符 合公平 、
公正、
公开的原则 ,有 利于公司的生产经 营;公 司与关联方的关联交易系遵循公平 自愿
原则进行 ,不 存在损害公司和其他股东利益 的情形 。
(二 )对 外担保及资佥 占用倌况
根据中国证监会 《上市公司监管指引第 8号 —— 上市公司资金往来 、对外担
保的监管要求》及 《公司对外担保决策制度》等相关规定和要求 ,公 司独立董事
对公司对外担保 以及资金 占用等情况进行了认真细致的核实 ,认 为不存在损害公
司及其他股东合法权益 的情形 。
(三 )妾 集资全的使用估况
公司独立董事对公司募集资金存放与实际使用情况事项发表独立意见 :经 核
查 ,公 司募集资金的存放 、使用和管理符合中国证监会 、上海证券交易所关于上
市公司募集资金存放和使用的相关规定 ,符 合公司 《募集资金管理制度》有关规
定 ,符 合公司全体股东的利益 ,不 存在变更募集资金投资项 目的情况 。期间内公
司履行 了相关义务 ,未 发生违法违规的情形 ,相 关募集资金信息披露不存在不及
时、不真实 、不准确 、不完整披露的情况 。
(四 )并 力互纽倌况
(五 )亩 级苜理人 员提名 以及挤酬佰况
公司 ⒛22年 度高级管理人员薪酬发放标准是基于独立、客观判断的原则 ,
并结合同行业薪酬水平 、公司发展经营规划等方面综合确定的,不 存在损害公司
及股东利益的情形 。
(六 )业 纽预告及业纽快报佶况
⒛22年 度 ,公 司发布 了 ⒛21年 度业绩快报公告 ,公 司未发布业绩预告 。
(七 )聘 任会计师事务所倍况
上会会计师事务所 (特 殊普通合伙 )具 备从事证券 、
期货业务相关业 务资格 ,
拥有为公司提供审计服务的经验与能力 ,能 够满足公司财务审计和 内部审计的工
作需求 。因此,同 意继续聘任上会会计师事务所 (特 殊普通合伙 )为 公司 2022年
度审计机构 。
(八 )现 全分红及其他投资者回报佰况
⒛22年 度 ,公 司未进行现金分红及其他投资者回报 。
(九 )公 司及股东承诺屋衍佰况
诺 ,未 发生违反或者未能按期履行承诺的情况 。
(十 )信 息技】的执行倍况
公司严格遵守 《公司法》《证券法 》《上海证券交易所科创板股票上市规则》
等法律 、法规 、规范性文件和公司章程等内部制度的规定做好信息披露工作 ,独
立董事认为公司信息披露真实、准确 、完整 、及时 、公平,不 存在任何虚假记载 、
误导性陈述或者重大遗漏的情形 。
(十 -〉 内部拄制的执行佶况
内控体系建设 。 目前公司不存在 内部控制设计或执行方面的重大缺陷 。
(十 二 )t事 会 以及下属专 门委员会的运作倍况
⒛22年 度 ,公 司董事会共召开 12次 会议 ,会 议的召集和召开程序符合 《公
司章程》和 《上海华依科技集团股份有限公司董事会议事规则》的规定 ,会 议通
知及会议资料送达及时 ,议 案内容真实 、准确 、完整 ,董 事会的表决程序合法 ,
董事会表决结果合法有效 。公司董事会下设的专门委员会 ,为 公司经 营管理提出
有效的建议 ,维 护 了公司和股东的合法权益 。
(十 三 〉开展新业务估况
不涉及
(十 四)独 立 萤事认为上市公司佑子 以改进的其他事顼
我们认为公司运作规范 ,制 度健全 ,目 前不存在需要改进的其他事项 。
四、总体讦价
⒛22年 度 ,我 们勤勉尽责 ,充 分发挥了独立董事作用 ,为 公司董事会的科学
决策起到了积极作用 ,有 效地维护 了公司及全体股东的权益 。
习,提 高专业水平 ,增 强与其他董事、监事及经 营层的沟通 ,促 进董事会决策的
科学性和高效性 ;我 们将继续独立、公正、勤勉 、尽 责地行使权利 、履行义务 ,
监督和促进公司完善各项治理 ,更 好地维护公司和全体股东的合法权益 。
特此报告 。
上海华依科技集团股份有限公司
独立董事 :王 静芬 、陈庆平 、崔承刚
[本 页无正文 , 为上海华依科技集团股份有限公司 2∞ 2年 度 独 立 董 事述 职 报 告
之签字页]
独立董事签字 :
上海 华依
[本 页无 正文 ,为 上海华依科技集 团股份有限公司 2022年 度独 立 董事述职报告
之签字 页]
独 立 董事签 字 :
l∶ ll亻 拦依科技 集 |才 丨
股 份有 限 公司
d午 V川 1H
[本 页无正文 , 为上海华依科技集团股份有限公司 2022 年度 独 立 董 事述 职报 告
之签字页]
独立董事签字 :
上 海 华依科 技集 团股 份 仃限 公 司
?2)年 叩月叼冂
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质检
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