证券代码：002864 证券简称：盘龙药业 公告编号：2023-001
债券代码：127057 债券简称：盘龙转债
陕西盘龙药业集团股份有限公司
(资料图片仅供参考)
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
股票代码：002864 股票简称：盘龙药业
债券代码：127057 债券简称：盘龙转债
转股价格：人民币 26.41 元/股
转股期限：2022 年 9 月 9 日至 2028 年 3 月 2 日
根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所可转换公司债券
业务实施细则》等有关规定，
陕西盘龙药业集团股份有限公司
（以下简称“公司”
）
现将 2022 年第四季度可转换公司债券转股及公司股份变动情况公告如下：
一、可转换公司债券发行上市概况
经中国证券监督管理委员会《关于核准陕西盘龙药业集团股份有限公司公开
发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2021]3323 号）核准，陕西盘龙药业
集团股份有限公司于 2022 年 3 月 3 日公开发行了 2,760,000 张可转换公司债券，
每张面值为 100 元，发行总额为人民币 276,000,000.00 元，期限为自发行之日
起 6 年。
经深圳证券交易所“深证上[2022]306 号”文同意，公司 27,600 万元可转
换公司债券于 2022 年 4 月 8 日起在深交所挂牌交易，债券简称“盘龙转债”，
债券代码“127057”。
二、可转换公司债券转股价格调整情况
根据相关法律法规和《陕西盘龙药业集团股份有限公司公开发行可转换公司
债券募集说明书》的规定，本次发行的可转换公司债券自 2022 年 9 月 9 日开始
转股，转股起止日期为 2022 年 9 月 9 日至 2028 年 3 月 2 日，初始转股价格为
益分派方案实施后，“盘龙转债”转股价格由 26.59 元/股调整为 26.41 元/股，
调整后的转股价格自 2022 年 5 月 31 日生效。具体内容详见公司于 2022 年 5 月
告》（公告编号：2022-046）。
三、可转换公司债券转股及股份变动情况
张），转股数量为 30,397 股。截至 2022 年 12 月 30 日，“盘龙转债”剩余金额
为 274,843,900 元（即 2,748,439 张）。公司 2022 年第四季度股份变动情况如
下：
本次变动前 本次变动后
本次变动
类别 （2022 年 9 月 30 日） （2022 年 12 月 30 日）
股数（股） 比例 变动数（股） 股数（股） 比例
流通股
高管锁定股 31,463,912 36.30% 0 31,463,912 36.28%
股权激励限售股 0 0.00% +1,126,400 1,126,400 1.30%
注：公司 2022 年限制性股票激励计划共向 50 名符合条件的激励对象授予 112.64 万股
公司股票，并于 2022 年 11 月 4 日完成授予登记，鉴于公司限制性股票来源于二级市场回购
的本公司 A 股普通股，本次限制性股票授予登记完成后未导致公司股本发生变动。
四、其他事项
投 资 者 对 上 述 内容 如 有 疑问 ， 请 拨 打公 司 董 秘 办公 室 投 资 者联 系 电 话
五、备查文件
的“盘龙药业”股本结构表；
的“盘龙转债”股本结构表。
陕西盘龙药业集团股份有限公司董事会
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