安信证券股份有限公司
关于深圳市豪鹏科技股份有限公司
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》和《深圳证券交易所上市公司自律
(相关资料图)
监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律法规的要求，安信证券股份有限公
司作为深圳市豪鹏科技股份有限公司（以下简称“豪鹏科技”或“公司”）首次
公开发行股票的保荐人，于 2023 年 1 月 4 日对豪鹏科技 2022 年有关情况进行
了现场检查，报告如下：
保荐人名称：安信证券股份有限公司 被保荐公司简称：豪鹏科技
保荐代表人姓名：韩志广 联系电话：0755-81681732
保荐代表人姓名：高志新 联系电话：0755-81681732
现场检查人员姓名：韩志广、高志新
现场检查对应期间：2022年度
现场检查时间：2023年1月4日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：查阅公司最新现行的公司章程、公司治理的相关制度文件；查阅股东大会、董事
会、监事会会议决议及会议记录等
√
要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
责
√
义务
√
序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司最新现行的内部审计制度；取得公司内部审计部门人员及审计委员会人
员构成情况；查阅内部审计工作计划、内部审计工作报告等
√
用）
√
部门（如适用）
√
提交的工作计划和报告等（如适用）
√
度、质量及发现的重大问题等（如适用）
工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适 √
用）
√
行一次审计（如适用）
√
会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
价报告（如适用）
√
备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露管理制度；查阅公司信息披露文件、备查文件及投资者关系活
动记录表等
√
露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司最新现行的公司章程、关联交易、对外担保等相关制度，检查关联交易
的情况；查阅与关联交易、对外担保相关的三会文件、信息披露文件等
√
间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
情形
√
批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅公司最新现行的募集资金管理制度、募集资金管理制度有关的三会文件；查
阅公司定期报告；查阅募投项目相关的信息披露文件等
√
流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银 √
行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资
√
否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司定期报告等资料；访谈高级管理人员了解公司财务状况；查阅同行业上
市公司的定期报告等
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺；访谈高级管理人员了解公司及公
司股东履行相关承诺的情况；查阅信息披露文件
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司最新现行的公司章程、股东分红回报规划、与现金分红相关的三会决议
及信息披露文件等
√
险
√
予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
（以下无正文）
（本页无正文，为《安信证券股份有限公司关于深圳市豪鹏科技股份有限公司
保荐代表人签名：
韩志广 高志新
安信证券股份有限公司
年 月 日
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关键词： 现场检查 安信证券股份有限公司
质检
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