中国国际金融股份有限公司
关于厦门港务发展股份有限公司
(相关资料图)
保荐人名称：中国国际金融股份有限公司 被保荐公司简称：厦门港务
保荐代表人姓名：米凯 联系电话：18101801902
保荐代表人姓名：龙海 联系电话：13021957474
现场检查人员姓名：龙海
现场检查对应期间：2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 29 日（“核查期间”）
现场检查时间：2022 年 12 月 29 日
一、现场检查事项 现场检查意见
不适
（一）公司治理 是 否
用
现场检查手段：
（1）查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料，包括会议通知、会议决议、会议记
录、签到表、公告等；
（2）查阅公司章程及各项规章制度；
（3）与公司董事会办公室及其他部门相关人员进行访谈，了解公司基本制度的执行情况；
（4）与公司相关部门人员进行访谈，了解公司与关联企业在人员、资产、财务、机构、
业务等方面是否存在影响独立性的情形。
√
否完备、合规
√
到有效执行
间、地点、出席人员及会议内容
√
等要件是否齐备，会议资料是
否保存完整
√
议的相关人员签名确认
律法规和本所相关业务规则履 √
行职责
化，是否履行了相应程序和信 √
息披露义务
人如发生变化，是否履行了相 √
应程序和信息披露义务
√
业务等方面是否独立
√（福建省港口集
团部分下属公司存
在从事与公司相似
业务的情况；前述
人是否不存在同业竞争 资产划转的特殊原
因所产生，且福建
省港口集团业已做
出承诺并制定明确
可行的整合措施）
（二）内部控制
现场检查手段：
（1）查阅内部审计部门资料，包括内部审计部门任职人员资料、内部审计制度、内部审
计部门出具的历次内部审计报告及专项审计报告；
（2）查阅审计委员会资料，包括审计委员会工作细则、人员构成、会议记录等；
（3）查阅公司内部控制评价报告、对外投资管理制度以及投资决策相关的董事会决议、
公司对外投资交易记录；
（4）查阅募集资金专户的银行对账单、明细表；
审计制度并设立内部审计部门 √
（如适用）
建立内部审计制度并设立内部 √
审计部门（如适用）
√
的人员构成是否合规（如适用）
召开一次会议，审议内部审计
√
部门提交的工作计划和报告等
（如适用）
向董事会报告一次内部审计工
√
作进度、质量及发现的重大问
题等（如适用）
度向审计委员会报告一次内部
审计工作计划的执行情况以及 √
内部审计工作中发现的问题等
（如适用）
度对募集资金的存放与使用情 √
况进行一次审计（如适用）
计年度结束前二个月内向审计
√
委员会提交次一年度内部审计
工作计划（如适用）
计年度结束后二个月内向审计
√
委员会提交年度内部审计工作
报告（如适用）
年向审计委员会提交一次内部 √
控制评价报告（如适用）
套期保值业务等事项是否建立 √
了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
（1）查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料，包括会议通知、会议决议、会议记
录、签到表等；
（2）查阅公司信息披露制度及信息披露文件；
（3）查阅投资者来访的记录材料，查阅深交所互动易网站刊载公司资料；
（4）与董事会办公室、财务部相关人员进行访谈，了解公司信息披露制度的执行情况。
√
况是否一致
√
重大变化或者取得重要进展
√
露的重大事项
保密情况等是否符合公司信息 √
披露管理制度的相关规定
√
及时在本所互动易网站刊载
（四）保护公司利益不受侵害
长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
（1）查阅深圳证券交易所上市规则中关于关联交易、对外担保的规定；取得公司关联交
易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部的相关规定；
（2）查阅信息披露情况及相关决议，检查公司关联交易及审议对外担保的内部流程等。
实际控制人及其他关联人直接
√
或者间接占用上市公司资金或
者其他资源的制度
他关联人是否不存在直接或者
√
间接占用上市公司资金或者其
他资源的情形
规且履行了相应的信息披露义 √
务
√
化的情形
√
且履行了相应的信息披露义务
况恶化、到期不清偿被担保债 √
务等情形
供担保，是否重新履行了相应 √
的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
（1）查阅公司募集资金管理制度及审批的相关三会文件；
（2）查阅公司开设募集资金专户的决议，募集资金三方监管协议、补充协议等；
（3）查阅募集资金专户银行对账单、募集资金台账，抽查募集资金大额支付凭证及原始
凭证；
（4）与公司高级管理人员、财务部门人员进行沟通，了解募集资金使用的具体方向及合
规情况，募集资金投资项目的建设进度。
√
月内签订三方监管协议
√
有效执行
占用或违规进行委托理财等情 √
形
擅自变更募集资金用途、暂时
√
补充流动资金、置换预先投入、
改变实施地点等情形
流动资金、将募集资金投向变
更为永久性补充流动资金或者
√
使用超募资金补充流动资金或
者偿还银行贷款的，公司是否
未在承诺期间进行高风险投资
是否一致，项目进度、投资效益 √
是否与招股说明书等相符
√
否不存在重大风险
（六）业绩情况
现场检查手段：
（1）查阅公司披露的季报、半年报、业绩预告资料，了解业绩波动情况；
（2）查阅行业研究报告，同行业上市公司的季报、半年报资料，与公司进行对比分析，
了解业绩波动的原因；
（3）与公司高级管理人员进行访谈沟通，了解业绩波动的原因、公司所可能面临的风险
及公司的应对措施。
√
况
√
解释
√
司业绩是否不存在明显异常
（七）公司及股东承诺履行情
况
现场检查手段：
（1）查阅公司、股东、董事、监事、高级管理人员等相关人员所做出的承诺函；
（2）查阅公司半年报、季报、临时公告等信息披露文件；
（3）询问高级管理人员、董事会秘书关于公司、股东、董事、监事、高级管理人员等承
诺的履行情况；取得公司董事、监事、高级管理人员关于所持股份变动的说明文件。
√
诺
√
关承诺
（八）其他重要事项
现场检查手段：
（1）查阅公司章程、分红规划、相关决议等文件；
（2）查阅公司重大合同、大额资金支付记录及相关审批文件；
（3）与高级管理人员进行访谈。
√
度，并如实披露
√
合规，并如实披露
√
的交易背景及合理原因
过程中是否不存在重大变化或 √
者风险
√
在重大变化或者风险
现公司存在的问题是否已按相 √
关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
本保荐人现场核查未发现公司在公司治理、内部控制、信息披露、募集资金使用等方面存
在违法违规情形。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于厦门港务发展股份有限公司
保荐代表人：
米 凯 龙 海
中国国际金融股份有限公司
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